私募备案新规发布 5月仅2家私募完成备案登记

私募备案新规于5月正式发布，本月通过备案的私募管理人数量急剧下降。

中国基金业协会（下称“协会”）数据显示，5月以来仅有2家私募完成了备案登记，登记的机构类型分别为股权、创投类管理人，也就是说本月无一家证券类私募完成备案，这也创下了2014年私募登记备案以来的“最惨”纪录。

业内人士认为，一方面由于新规导致私募管理人需要重新准备登记材料，延后了私募通过备案的进度；另一方面随着私募创业成本的提升，可以预见私募创业的热情将会有所降温，一批业绩和管理不佳的中小私募也将逐渐被淘汰出局。

5月仅2家成功备案

5月1日，《私募投资基金登记备案办法》（下称“《办法》”）正式生效。该办法延续了监管扶优限劣的导向，其中明确登记备案原则和管理人登记标准，要求私募管理人实缴资本不低于1000万元，同时对私募基金的高管和股东等均有严格要求，被誉为“史上最严”登记备案新规。

根据协会发布的数据显示，5月以来仅有2家私募完成了备案登记，分别是聚海（北京）创业投资管理有限公司、浙江金投鼎新私募基金管理有限公司。而4月份，共有139家机构完成备案登记，其中私募证券投资基金管理人53家，私募股权、创业投资基金管理人86家。

于5月完成备案登记的两家私募，机构类型分别为股权、创投类管理人。其中，浙江金投鼎新私募基金管理有限公司的注册资本为5000万元，实缴资本1250万元，由浙江金控投资有限公司100%控股；聚海（北京）创业投资管理有限公司的注册资本为1000万元，实缴1000万元，股东为2名自然人。

证券私募备案零通过

据证券时报记者了解，不少私募管理人因准备不足，难以满足新规的要求。从协会公示的登记办理流程来看，大多数私募的办理状态为未按清单要求提交，然后又进行齐备性反馈和提交。

排排网财富合规风控总监黄立波表示，《办法》5月生效以来，不少本来已经着手准备提交备案登记的私募公司，可能需要重新根据《办法》的要求，再次修正登记备案资料，甚至有一些管理人需要重新出具法律意见书以满足合规要求。

一般而言，每月28日是协会最后一批私募备案的日期。这也意味着，在“最严”新规的冲击下，本月无一家证券类私募完成备案，这也创下了2014年私募登记备案以来的“最惨”纪录。

格上财富金樟投资投研总监付饶表示，整理证券类私募机构备案情况可以发现，正常来说，每月都会有数十家私募机构通过备案，受到宏观经济和市场波动的冲击，2023年备案热情整体不及2022年。

“一般来说，大概率会有证券私募管理人提交申请，5月证券私募管理人备案通过数量为零，可能是新规发布后，协会在通过备案的过程中对管理人提出了更多的要求，因此延后了整体通过备案的进度。”付饶说。