东兴证券被立案，因这个项目未勤勉尽责！最新回应：将认真反思，提升执业质量

3月31日晚间，东兴证券公告称，因在执行泽达易盛IPO（首发）并在科创板上市项目中涉嫌保荐承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。据悉，去年11月，泽达易盛收到了证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。泽达易盛在发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容。东兴证券是其保荐机构。

“将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场‘看门人’的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。”东兴证券方面表示。

东兴证券被立案

3月31日晚间，东兴证券发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》。告知书显示，因在执行泽达易盛IPO并在科创板上市项目中涉嫌保荐承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对东兴证券立案。

“作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，自泽达易盛被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作。”东兴证券表示。

东兴证券称，将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，东兴证券将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。

早在去年11月，东兴证券在互动平台上就表示，在泽达易盛2022年5月被证监会立案调查时，公司即高度重视，对公司保荐承销工作进行了全面复盘梳理，认真反思，在执业过程中将严格按照相关法律法规的规定进行并保持应有的审慎态度，将积极全面配合监管部门的相关调查工作。后续公司将密切关注泽达易盛被处罚进展，积极配合监管部门工作，严格按照信息披露相关规定及时公告相关情况。公司将切实履行保荐机构责任与义务，以投资者利益为重,在持续督导过程中做到勤勉尽责。

从增发业务转移到IPO业务

据了解，最近几年以来，东兴证券投行业务出现爆发式增长，股权融资规模和融资项目家数双双取得了实质性发展，在行业中的排名上升较快。

根据同花顺iFinD，2014年东兴证券的股权业务尚处于颗粒无收的状态。2015年以来，东兴证券股权融资业务保持了较好的发展势头。

近五年来，东兴证券累计完成股权融资业务（IPO、再融资、配股、可转债）90单，进入行业前15名。

2015年以来，东兴证券完成的股权融资项目在快速增加。行业地位快速从2014年的68名攀升至20名以内，个别年份的行业排名进入前10名。2019年之前，公司的股权项目主要为增发项目，在2016-2018年期间每年完成的增发项目数量均超过了10单，在2018年度增发项目排名甚至进入行业前5名。2019年之后，公司的股权项目构成转换为IPO项目。在2019年，IPO完成数量进入行业前10名，2020、2021两年的IPO完成数量均超过了10单。

2019年，随着科创板推出，注册制改革在A股市场拉开帷幕。在此之前，东兴证券积极承揽承做增发项目，实现投行业务收入，同时积极储备IPO项目，并在注册制改革推出之际，精准把握市场转换机遇，快速切换跑道，将投行业务重点从增发业务转移到IPO业务。

根据中国证券业协会发布的数据，东兴证券投行业务特别是股票承销业务自2015年起开始快速发展。全口径的投资银行业务收入排名从2014年度的37名逐年快速上升，在2019年达到近年的最高点——行业第13名。其中，股票主承销收入排名增长更加突出，从行业67名快速攀升至行业第11名。并购重组业务可圈可点，虽然收入金额占比较低，但是，行业排名在2020年、2021年均进入行业前10名。

积极参与注册制改革

3月30日，东兴证券保荐的万丰化学IPO项目顺利取得发行批文。该项目为全面注册制改革实施以来，主板首批过会的拟上市企业。东兴证券积极为全面注册制改革添砖加瓦。

注册制改革的一些关键节点，频现东兴证券身影。其保荐的嘉元科技IPO项目，为科创板首批上市公司；保荐的杰美特IPO项目则是创业板注册制改革首批上市公司。

此外，东兴证券还打造了一批深受市场认可的精品项目。诸如，上市后一周年最高涨幅1582.4%、市场表现居科创板公司前列的固德威IPO项目。另外，还有2022年创业板首发规模第二大的腾远钴业IPO项目，大型国有企业浙商证券IPO项目、京粮控股、浙江交科等国有企业借壳上市项目等。

东兴证券表示，随着注册制的全面实施，国内资本市场的发行效率和直接融资占比有望进一步提升，将为公司投行业务打开新的成长空间。公司投行业务将立足重点行业和区域，抓住注册制深化改革的业务机遇，扎根服务实体经济，打造具有东兴证券特色的差异化投行品牌。

“公司在发展业务的过程中，也将持续强化内控和风险管理，在项目筛选、尽职调查、信息披露、持续督导等环节会严把质量关，严格把控风险。”东兴证券表示。

责编：何力光

校对：高源