宁波证监局“双清理”，涉及这些上市公司旗下私募机构

来自宁波证监局的最新公告，启动对辖区内45家已注销私募机构的“双清理”工作。而这些已注销私募的股东方中，出现了多家上市公司的身影。

监管要求善后

就在今天（2023年2月7日），宁波证监局更新发布了《关于督促部分已注销私募基金管理人登记的机构配合“双清理”工作的通知》。

据悉，宁波证监局在日常监管中发现辖区部分私募基金管理人已被中国证券投资基金业协会（简称：中基协）注销管理人登记。根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条的规定，宁波证监局督促相关机构及时主动注销工商登记或变更机构名称及经营范围，不得再以“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动。

同时，已注销的私募基金管理人和相关当事人应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等证券期货法律法规和合同约定，妥善处置基金财产，依法保障投资者的合法利益。

上市公司旗下

略翻这份共有45家已注销私募机构的名单，行家发现部分机构已公示进入工商注销流程。股权穿透信息显示，已注销私募机构以个人系居多；不过，行家还是发现了不止一家宁波籍的上市公司。

宁波先锋互联股权投资基金有限公司（简称：先锋互联），为创业板上市的宁波先锋新材料股份有限公司（简称：先锋新材）旗下全资子公司。

中基协信息显示，先锋互联成立于2019年6月，2020年1月备案。在存续期间发行一只产品，2022年6月28日，先锋互联主动注销时已经完成清算。

据先锋新材（300163.SZ）2021年报，营业收入3.06亿元，同比增长11.07%；归属于上市公司股东的净利润由正转负，为-348.47万元。先锋互联作为其主要子公司，2021年营业收入33.00万元，净利润为-94.78万元。

近期，先锋新材发布业绩预告称，2022年度预计净亏损213.12万元-425.92万元。如果连续两年经审计的净利润为负，这家上市公司的“创业板”之路将出现波折。

另一家上市公司旗下的私募机构，为宁波明城东方投资管理有限公司（简称：明城东方）。中基协信息显示，明城东方成立于2016年9月，2017年7月完成备案，2022年9月20日主动注销。注销时，唯一一只产品已完成清算。

股权穿透信息显示，明城东方唯一一家股东龙元明城投资管理（上海）有限公司（简称：龙元明城），为上市公司龙元建设集团股份有限公司（简称：龙元建设）全资子公司。也就是说，明城东方是龙元建设（600491.SH）全资孙公司。

而这家位于宁波市象山县的上市公司，近期因信披违规收到了来自证监会和交易所的监管处罚。

2022年11月，宁波证监局对龙元建设控股股东——赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香下发〔2022〕22号行政监管措施决定书。

经查，2018年4月，四名控股股东就龙元建设非公开发行股票事项与中信银行股份有限公司（简称：中信银行）签订差额补足协议，约定对其参与认购的龙元建设股份提供投资本金安全及最低投资收益的保障性措施。宁波证监局指出，这一协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露而未披露，并对四名股东采取监管警示措施。

2023年1月，上海交易所点名赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香未告知并披露上述信息，影响了投资者的知情权。对四名控股股东予以通报批评，记入上市公司诚信档案。

宁波区域市场

在《佳话！沪甬券商签下战略合作协议》等文中，行家曾经统计了宁波辖区的资本市场概况。

中基协最新信息显示，宁波辖区共有709家私募机构，其中14家规模超过百亿；6家规模在50亿到100亿之间，39家位于20亿-50亿区间，46家位于10亿-20亿区间，60家位于5亿到10亿区间。

单看证券投资类的百亿私募，宁波辖区就有4家——宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司（简称：凌顶投资）、宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：幻方量化）、宁波金戈量锐资产管理有限公司（简称：金戈量锐），以及宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：灵均投资）。

最新的监管文件精神，对私募基金管理人的资质提出了更高的要求。在头部私募的夹缝中生存的中小私募，如何破局，是值得深思的话题。