老鼠仓屡禁不止！这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

图片来源：中国证监会官网截图 图片来源：通达信软件截图 图片来源：中国证监会官网截图

本文来源：时代周报 作者：韩迅

尽管监管层屡下重手，但是老鼠仓依旧层出不穷！

12月28日，河北证监局发布两则行政处罚书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券（000783.SZ）研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款。

究其原因，原来是徐远航“利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动”，而靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于锦泓集团（603518.SH）的未公开信息并告知其父亲靳某进行了交易。

比基金经理还提前买入

资料显示，徐远航2011年起从事金融相关工作，曾任职于国泰基金、国金证券研究所、华创证券研究所等，2015年9月加入申万菱信基金公司，曾任行业研究员。

2020年7月13日起，徐远航开始担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，主要负责该基金的具体投资运营。

谁曾想，徐远航负责该基金不到一年的时间，就“出事”了。

河北证监局的行政处罚书显示，2021年4月12日，徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。

此后，4月16日、4月19日，申万菱信智能驱动基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

时代周报记者注意到，2021年4月16日，锦泓集团以上涨4.37%报收5.97元开始启动，此后一路最高涨至7月14日的27.70元，期间该股曾经连续11个涨停板，彼时一度被市场称之为“妖股”。

也就是在此期间，即2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

然后，靳昕将上述信息告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户于2021年4月15日先于申万菱信智能驱动基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

12月28日晚，锦泓集团相关人士向时代周报记者表示，公司不清楚上述二人的事情。

涉事二人均已离职

靳昕出生于1992年2月，自2019年1月起担任长江证券研究所的研究员，主要覆盖行业为有色金属。

时代周报记者注意到，河北证监局认为，靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定，决定“对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。”

对于徐远航，河北证监局认为，徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定，决定“对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款。”

从申万菱信智能驱动基金2022年11月3日、11月14日联系披露的基金经理变更公告来看，徐远航已经离职，接替者是周小波。梁国柱则出任了徐远航执掌的另一支基金——申万菱信专精特新主题基金的基金经理。

某消息人士告诉时代周报记者，靳昕已经不在长江证券从业，“实际上，监管机构对于‘老鼠仓’一直都是零容忍，一旦落实，绝对不会手软。”

2022年9月22日，最高人民法院刑三庭庭长马岩在“人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会”上表示，随着我国证券、期货市场的快速发展，操纵证券、期货市场、内幕交易、利用未公开信息交易（俗称“老鼠仓”）犯罪不断发生，犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多样，不仅严重破坏证券、期货市场管理秩序，而且严重损害广大投资者合法权益。人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，依法严惩证券、期货犯罪，有效维护资本市场健康稳定。

但是，在“零容忍”的监管下，依旧有人敢于屡屡涉险，的确值得资管行业的领导们深思，并加强风控与道德教育。