上海证监局持续强化从业人员合规守法意识|违法|证券

上海证监局持续强化从业人员合规守法意识

2022-11-30 09:19:46　来源: 证券时报

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证券时报记者朱凯

依法从严打击证券违法活动，是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。上海证监局深入贯彻两办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》及上海市政府同意印发的《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》，坚持严格落实“零容忍”工作方针，强化稽查执法，不断加强与公检法机关的工作协同，从严打击证券基金相关行业从业人员违法犯罪活动，持续强化“严”的监管氛围，净化资本市场生态。

证券时报记者获悉，今年以来，上海证监局已作出23件行政处罚决定，涉及6起证券基金相关行业从业人员违法违规行为，包括1件内幕交易案、2件从业人员违法买卖股票案或私下接受客户委托、3件公募基金相关违法违规案。

从上海证监局近期处罚的多起典型案例可以看出，监管部门不断加大对证券基金相关行业从业人员的行政执法力度，并呈现出全覆盖执法、全链条追责、全力度打击等特征。

具体而言，受处罚的从业人员涉及不同中介机构类型，覆盖证券、基金、会计师事务所各类机构；查处的违法违规行为呈现多样化趋势，包括泄露内幕信息、利用他人账号/亲属账户违规炒股、虚假披露基金产品净值等多种类型；在线索发现、追责过程中，日常监管和稽查执法高效联动，行政执法与刑事司法有效衔接，用足用好新《证券法》赋权，切实提高违法成本，充分发挥震慑作用。

下一步，上海证监局将持续加强上海证券期货基金经营机构从业人员管理，通过以案说法、专题学习培训、加大惩戒力度等各种方式，压实证券经营机构合规责任，合理区分各类市场主体和不同岗位人员的职责，切实提升从业人员合规守法意识，维护资本市场公开、公正、公平的原则，推动形成崇法守信的良好市场生态。

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