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谁将成科创板强制退市第一股?*ST紫晶、*ST泽达持续财务造假,两家保荐机构道歉

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记者 | 李昊

券商龙头中信建投(601066.SH)、东兴证券(601198.SH)接连致歉。

11月25日晚,中信建投公告称,*ST紫晶(688086.SH)涉嫌欺诈发行和信披违规,中信建投作为保荐机构对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。同日东兴证券同样公告称,*ST泽达(688555.SH)涉嫌欺诈发行、信披违规,东兴证券作为保荐机构,对给投资者带来的困扰深表歉意 。

*ST紫晶、*ST泽达因连续多年造假,近期被证监会下发行政处罚事先告知书,均有退市可能。“科创板强制退市第一股”或将诞生。

*ST紫晶常年造假,2020年虚增利润1.7亿

11月25日晚中信建投公告称,作为*ST紫晶首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商,对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。

自今年2月11日*ST紫晶被中国证监会立案调查以来,中信建投深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训,不断提高执业质量,努力推动投资银行业务的高质量发展,切实履行好资本市场“看门人”的责任。*ST紫晶财务造假暴雷事件对公司的影响尚存在不确定性。

从*ST紫晶基本面来看,公司常年造假。公司11月19日披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示,经证监会查明,公司欺诈发行,连续多年财务造假,且信息披露存在违法违规现象。

具体来看,*ST紫晶在招股书中涉嫌通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。2017年公司虚增营业收入合计4349.73万元,虚增利润2162.71万元;2018年公司虚增营业收入1.11亿元,虚增利润3903.63万元;2019年上半年公司虚增营业收入6693.95万元,虚增利润2532.66万元。

同时,*ST紫晶招股书中未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1000万元、1000万元、7500.12万元。截至招股说明书签署日,未按规定披露对外担保余额合计1.35亿元。

*ST紫晶上市后,继续通过前述财务造假方式虚增收入、利润。2019年公司虚增营业收入2.71亿元,虚增利润1.45亿元,占当期利润总额的94.55%;2020年公司虚增营业收入3.41亿元,虚增利润1.70亿元,占当期利润总额的151.1%。

此外,2019年-2021年*ST紫晶分别由1.45亿元、1.75亿元、4.18亿元对外担保未按规定披露。

中国证监会决定,对*ST紫晶处以3668.52万元罚款,对时任董事长郑穆、时任董事罗铁威分别处以2164.26万元罚款,且采取终身市场禁入措施;对其余董监高及相关人员处以105万元-220万元不等的罚款,部分董监高被采取5年市场禁入措施。

巨额财务造假后,*ST紫晶或面临退市。公司表示,可能触及重大违法行为,可能被实施重大违法强制退市。过去四个交易日,公司股价跌去46.68%。

*ST泽达财务造假、隐瞒股权代持情况

11月25日晚东兴证券公告称,作为*ST泽达的保荐机构、主承销商、持续督导机构,对给投资者带来的困扰深表歉意。

东兴证券表示,自*ST泽达被立案调查以来,公司始终积极配合监管部门相关工作。公司将认真反思,加强管理,持续提升执业质量,切实履行好资本市场“看门人”的责任。*ST泽达财务造假暴雷事件对公司影响存在不确定性。

*ST泽达的造假同样在上市前就开始了。公司通过签订虚假合同、签订虚假业务等方式,2016年-2019年累计虚增营业收入3.42亿元,虚增利润1.87亿元。

同时,*ST泽达未按规定如实披露关联交易,涉嫌隐瞒重要事实。2017年-2019年间公司多次购买私募基金产品,但资金均转入关联方,公司未按规定如实披露关联交易。

此外,*ST泽达未按规定如实披露股权代持情况,涉嫌隐瞒重要事实。

上市后,*ST泽达同样多次财务造假。2020年公司虚增营业收入1.52亿元,虚增利润8246.92万元;2021年公司虚增营业收入7104.35万元,虚增利润2665.78万元。同年,公司虚增在建工程3632.06万元。

中国证监会决定,对*ST泽达处罚款8600万元;对时任董事长、总经理林应罚款3800万元,且采取终身市场禁入措施;对时任董事、副总经理、财务总监、董秘应岚罚款1300万元,且采取终身市场禁入措施;对时任董事刘雪松罚款600万元,且采取5年证券市场禁入措施;其余董监高被处以250万元-300万元不等的罚款。

*ST泽达同样面临退市风险。公司可能触及科创板股票上市规则中的重大违法强制退市。过去四个交易日,公司股价持续走低,累计跌去49.61%。

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