《北外法学》2022年第1期（总第七期）要目

《北外法学》 已加入“北大法宝”法学期刊数据库，请登录www.pkulaw.com查看全文并订阅后续更新。“北大法宝”法学期刊库已收录268家期刊， 其中核心期刊（含CLSCI、CSSCI及扩展版、北大中文核心、AMI综合）117家，非核心期刊60家，集刊82家，英文期刊9家。截止2022年8月31日“北大法宝”法学期刊库共收录了95722位作者的284117篇文章，总期数16639期，总字数24.8亿，诚挚邀请您的期刊入驻“北大法宝”，扩大影响，增进传播，服务法治 。

联系邮箱：journal@chinalawinfo.com。信息请点击“阅读原文”。

采购热线：010-82668266

《北外法学》2022年第1期（总第七期）要目

【刑法研究】

1.虚假申报型操纵证券、期货市场罪的理解

万志尧（3）

2.论违规披露、不披露重要信息罪的司法认定

——以《刑法修正案（十一）》为视角

商浩文、葛尊陶（22）

3.经济犯罪与经济纠纷界限问题研究

——基于合同诈骗与合同纠纷的区分视角

天津市检察院第四检察部课题组（37）

4.中国企业反腐败合规制度的现状和思考

——美国《反海外腐败法》梳理和借鉴

胡玭玭（50）

【刑事诉讼法研究】

5.实质解释在刑诉法中的适用与限制

——以“余金平案”为分析对象

张兆松、姚琮浩（71）

6.认罪认罚从宽制度下速裁案件程序清单构建

连洋、曲子涵（93）

【司法制度研究】

7.检察机关加强社区矫正监督工作路径研究

——以基层社区矫正检察监督现状为视角

李清伟、马文静、朱红刚（111）

8.论铁路检察院公益诉讼管辖模式之构建

方颉琳、王柱国（126）

【民商法研究】

9.社会“志愿失灵”的深层机理与法律调控

闫海伦、李显冬（145）

10.《民法典》对海洋生态环境损害赔偿法律规范影响论要

孙悦、王寅（166）

11.论第三方融资在企业破产管理人报酬保障中的应用

李佳瑶、姚琦（182）

12.泰国民商事法律文化发展之探究

燕林祺（199）

【域外法译介】

13.《个人数据自动化处理的个人保护公约（第108号公约+）》协商委员会《人脸识别指南》

李希 译、张建文、胡代芳 校（213）

14.美洲国家打击腐败犯罪法人责任相关法律摘译

郑曦 译（229）

【刑法研究】

1.虚假申报型操纵证券、期货市场罪的理解

作者：万志尧（国浩律师[上海]事务所）

内容提要：幌骗交易型操纵行为是证券市场打击的犯罪行为，通常是指行为人不以成交为目的，频繁申报（或大额申报）并撤单，从而影响证券、期货价量的行为，且通常存在反向交易，《刑法修正案（十一）》的修正将此行为正式纳入操纵证券、期货市场罪的罪状表述。本文结合全国首例幌骗交易操纵证券市场的犯罪案件，就幌骗交易行为从罪质分析、操纵区间的认定、违法所得以及账户的实际控制人等问题进行深入分析，从本质上把握幌骗交易的行为特征，以期能为此行为在刑事司法实践领域的认定提供一定的帮助。

关键词：幌骗交易；虚假申报；市场操纵；违法所得认定

2.论违规披露、不披露重要信息罪的司法认定

——以《刑法修正案（十一）》为视角

作者：商浩文、葛尊陶（北京师范大学法学院）

内容提要：为了因应2020年新《证券法》中证券注册等资本制度改革，有效惩治信息披露违规行为，《刑法修正案（十一）》对违规披露、不披露重要信息罪作了重大修改。在修法后的违规披露、不披露重要信息罪的司法适用中，要注意刑法与证券法的有效衔接。应明确信息披露义务人的范围，对公司、企业进行分类并确定其是否为单位犯罪的主体；信息的“重要性”认定应采用投资者标准和证券价格变动标准综合认定；控股股东、实际控制人的认定应注意共犯正犯化的刑法立法技术，同时以《公司法》规定为标准，根据控股比例和实际影响力进行判断。

关键词：违规披露、不披露重要信息罪；重要信息；控股股东；实际控制人；司法认定

3.经济犯罪与经济纠纷界限问题研究

——基于合同诈骗与合同纠纷的区分视角

作者：天津市检察院第四检察部课题组

内容提要：经济犯罪与经济纠纷的界限问题是司法实务中的难点和痛点问题，其中尤以合同诈骗与合同纠纷的区分为甚。本文从二者所涉及的基础概念入手，厘清二者概念的涵摄与要件。进而从“合同”如何理解、非法占有目的的认定和数额认定标准三个方面，阐释司法实践中区分合同诈骗犯罪与合同民事纠纷过程中面临的困境与争议。在前述基础上，本文创设性地提出，以递进式判断为逻辑架构，从罪刑法定的理念之阶、民事程序优先适用的程序之阶、具体要素判定的实体之阶三个方面进行阶层化判断，为合同诈骗与合同纠纷的界限区分提供新的模式和方法。

关键词：合同诈骗；合同纠纷；阶层化判断

4.中国企业反腐败合规制度的现状和思考

——美国《反海外腐败法》梳理和借鉴

作者：胡玭玭（北京外国语大学法学院）

内容提要：随着中国国力的日益增强，美国将中国视为其最主要的战略竞争者，愈加频繁地将其国内法凌驾于国际法之上，打压中国企业，对中国企业和个人开展制裁。本文通过梳理美国《反海外腐败法》的历次修改，厘清美国如何利用《反海外腐败法》和长臂管辖实现域外管辖权扩张，旨在为中国企业开展海外业务提出警示和参考，并结合中国企业反腐败合规发展现状，提出一些建议供探讨。

关键词：反海外腐败法；反腐败合规；合规不起诉；反海外制裁

【刑事诉讼法研究】

5.实质解释在刑诉法中的适用与限制

——以“余金平案”为分析对象

作者：张兆松、姚琮浩（浙江工业大学法学院）

内容提要：对《刑事诉讼法》第237条“上诉不加刑”的解释，不能仅仅停留在法条的字面含义上，必须以法条背后蕴含的规范目的、法条保护的法律利益为标准进行实质解释，使法条在实务当中的运用达到限制国家刑罚权，保障公民合法权利的规范目的。在遵循刑事诉讼程序法定原则的前提下，对于法条可以做出扩大解释、限缩解释以使得法律解释达到符合规范目的要求。基于对上诉不加刑规范目的以及该法条所保护法益的考量，应当将《刑事诉讼法》第237条第2款规定作限缩解释，即人民检察院提出不利于被告人的抗诉或者自诉人提出不利于被告人的上诉的，不受前款规定的限制。

关键词：实质解释；上诉不加刑；法益；规范目的

6.认罪认罚从宽制度下速裁案件程序清单构建

作者：连洋、曲子涵（北京市昌平区人民法院，中国政法大学证据科学研究院）

内容提要：不同于美国的辩诉交易，本土基础上的认罪认罚从宽制度根植于中国实体公正的土壤，案件的办理既要促进效率也要守住公正的底线。相比于通过设计复杂的制度守护公正，制作程序留痕的清单更符合认罪认罚从宽制度的公正基础上的效率初衷。为此，有必要根据诉讼阶段细化目标清单内容，在侦查、审查起诉和审判阶段，对应的主导程序机关是程序清单的制作、保存主体，清单在不同程序阶段流转。各诉讼主体通过完成清单内容，实现各自的诉讼目标进而推动案件有序衔接与流转，以达到通过程序清单实现对速裁案件的全流程把控。此外，明晰程序清单的制作主体，亦可实现各诉讼主体对案件的相互监督从而细化追责，同时，程序清单有序衔接和流转亦可使各诉讼主体提升案件的效率，最终实现在保证认罪认罚案件质量的基础上提高效率的诉讼目标。

关键词：认罪认罚从宽制度；刑事速裁程序；公正兼顾效率；程序清单

【司法制度研究】

7.检察机关加强社区矫正监督工作路径研究

——以基层社区矫正检察监督现状为视角

作者：李清伟、马文静、朱红刚（宁夏回族自治区检察院，石嘴山市人民检察院综合业务部，平罗县人民检察院综合业务部）

内容提要：社区矫正作为当今刑罚执行制度在社会发展中的主流趋势，是社会文明进步的体现，也是新时代推进国家治理体系和治理能力现代化的一项制度。检察机关依法开展社区矫正法律监督工作，既是检察机关履行职责的重要内容，也是检察机关承担的社会责任。本文从社区矫正检察监督的基本理论出发，探究了社区矫正检察监督的概念及主体、特征、理论法律意义。同时以石嘴山市检察机关近年来的社区矫正检察监督工作为样本，对社区矫正的现状作考察，从中发现当前社区矫正检察监督中存在的问题，进而构想检察机关加强社区矫正监督工作路径，以期对社区矫正检察监督工作的规范发展有所裨益。

关键词：检察监督；矫正人员；交付执行；社区矫正法

8.论铁路检察院公益诉讼管辖模式之构建

作者：方颉琳、王柱国（江西财经大学法学院）

内容提要：铁路检察院适合于办理跨行政区划公益诉讼案件，是其自身逻辑的展开。但在实践上，铁路检察院提起公益诉讼却存在诸多问题，比如案件管辖范围不明确、案件线索少等。要破解这一难题，应在检察制度改革的系统性思维指导下开启“跨行政区划+公益诉讼”改革，明确铁路检察院跨行政区划公益诉讼的管辖权，基于中立性、重大性、便宜性和专业性等四个原则确定其公益诉讼管辖范围，明确跨行政区划公益诉讼案件的内涵与跨行政区划的范围，同时建立相应的配套制度。在策略上，铁路检察院应以生态环境和食品安全公益诉讼为切入点办理典型案件，实现法律效果和社会效果的统一。

关键词：铁路检察院；公益诉讼；跨行政区划；管辖模式

【民商法研究】

9.社会“志愿失灵”的深层机理与法律调控

作者：闫海伦、李显冬（中国政法大学民商经济法学院，中国地质大学[北京]、中国政法大学国土资源法律研究中心、澳门科技大学）

内容提要：社会志愿服务是国家治理体系与治理能力的重要组成部分，其健康发展离不开国家法制的有力支撑。当前，“中国式志愿失灵”现象明显，其在外观上主要表现为志愿服务的资源缺失、志愿服务组织的“官方色彩浓厚”以及志愿服务运作的非规范性三个维度。然而，“志愿失灵”的深层机理却在于法律层面的缺憾，其中，志愿服务的资源保障机制不充分、独立性保障机制不健全以及法律激励机制不完善业已成为制约志愿服务发展的主要原因。基于此，必须加强对“志愿失灵”的法律调控，完善税收优惠和政府采购服务的法律机制，加强对社会募捐的监督和责任设计；明确志愿服务组织的法律性质和作用，充分发挥政府机构对志愿服务组织的引导作用，为其作用和职能的发挥创造良好的条件；完善立法中志愿者服务协议的设定，健全针对志愿者的权利救济以及表彰奖励机制，从而尽快解决“志愿失灵”的现象，并最终将志愿服务纳入法治轨道。

关键词：志愿失灵；法律激励；社会志愿服务

10.《民法典》对海洋生态环境损害赔偿法律规范影响论要

作者：孙悦、王寅（上海海事大学，陕西科技大学马克思主义学院）

内容提要：海洋生态环境损害赔偿法律规范属于民事法律规范范畴，与《民法典》是特别法与一般法的关系。基于此关系，《民法典》为海洋生态环境损害赔偿法律制度的完善提供了原则性的指引、一般法的依据以及法律规则的补充，同时也对海洋生态环境损害赔偿法律规范产生影响。影响分为基本理念原则的影响以及具体规范的影响两个层面。基本理念原则层面的影响主要体现在“污染防治”向“生态保护”方面的转向。具体规范层面的影响主要体现在现有将海洋生态环境损害赔偿适用的司法解释的具体规范上升为法律，提升了海洋生态环境损害赔偿法律规范的法律层次；新增的惩罚性赔偿责任对海洋生态环境损害赔偿范围产生影响并有待进一步具化；生态环境损害赔偿的范围的规定全面覆盖了生态环境损害，超越了现行法律规定的海洋生态环境损害赔偿范围，造成了法律规范内部的冲突。

关键词：《民法典》；海洋生态环境损害赔偿；法律规范

11.论第三方融资在企业破产管理人报酬保障中的应用

作者：李佳瑶、姚琦（北京市中咨律师事务所，北京外国语大学法学院）

内容提要：破产管理人报酬难以清偿已成为亟待解决的问题。各地进行了包括发放政府补贴、进行担保财产分担、设立破产基金等尝试，但都无法全面彻底地解决问题。第三方融资的引入可以帮助解决这一问题，该制度已有域外实践，存在一定的功能价值。第三方融资的优势在于可以解决管理人权利义务不对等问题，这也是管理人报酬不足问题的实质。将该制度引入我国企业破产管理人报酬领域的设想，会在债权人利益损害、准入、公平交易、撤资等问题上，与我国现有法律制度产生碰撞融合。

关键词：第三方融资；破产管理人；管理人报酬；权利义务平衡

12.泰国民商事法律文化发展之探究

作者：燕林祺（北京外国语大学）

内容提要：泰国历史上发生了多次的社会和文化变迁，其法律在漫长的历史进程中不断变化和发展，逐步形成了具有深厚文化内涵和鲜明民族特色的法律文化。人类在泰国地区生存的足迹最早可以追溯到史前时期，随着历史的演进，私有制的产生，围绕民商事的法律文化也逐步萌芽和发展。中古时期，泰国文化受到印度文化、中华文化和高棉文化等文化的影响，但因统治者的支持，其法律更倾向于印度化。进入近代，基于外部西方国家的压力和内部社会变革的需求，泰国在法律制定上，并非如大多数亚洲国家一样被迫接受殖民国的法律移植，而是主动学习借鉴西方法律。在学界，对泰国法律文化发展与变迁的研究较为薄弱，故本文对泰国法律文化之变迁进行梳理和探究，分析泰国民商事法律文化发展的成因和特征，以期对泰国民商事法律制度的深入研究提供一定的参考价值。

关键词：泰国；法律文化；印度化；西方化

【域外法译介】

13.《个人数据自动化处理的个人保护公约（第108号公约+）》协商委员会《人脸识别指南》

作者：李希 译、张建文、胡代芳 校（西南政法大学民商法学院，西南政法大学，西南政法大学民商法学院）

14.美洲国家打击腐败犯罪法人责任相关法律摘译

作者：郑曦 译（北京外国语大学法学院）

《北外法学》（BFSU Legal Science）创刊于2019年，是由北京外国语大学法学院主办、社会科学文献出版社定期出版的学术集刊，每年两期，上半年和下半年各出一期。本刊强调原创、重视学术规范，主张以国际化的视角研究中国问题，致力于为中国法治事业和中外法学交流提供智力支持。

责任编辑 | 刘卓知

审核人员 | 张文硕 王纪元

本文声明 | 本文章仅限学习交流使用，如遇侵权，我们会及时删除。本文章不代表北大法律信息网（北大法宝）和北京北大英华科技有限公司的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。