新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

特别提示

新疆立新能源股份有限公司（以下简称“立新能源”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过233,333,334股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1307号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构（联席主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商）， 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）担任本次发行的联席主承销商。申万宏源承销保荐和华泰联合统称“联席主承销商”。

发行人和联席主承销商协商确定本次发行股份数量为233,333,334股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为163,333,334股，为本次发行总量的70%，网上初始发行数量为70,000,000股，占本次发行总量的30%。本次发行价格为人民币3.38元/股。

根据《新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为3,577.60784倍，高于150倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为23,332,834股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为210,000,500股，占本次发行总量的90.00%。回拨后本次网上定价发行的中签率为0.0838551142%，有效申购倍数为1,192.53311倍。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，并于2022年7月15日（T+2日）及时履行缴款义务：

1、网下投资者应根据《新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2022年7月15日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2022年7月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于2022年7月13日（T日）结束。经核查确认，初步询价时提交了有效报价的投资者中，有3家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购，其余初步询价阶段提交了有效报价的2,844家网下投资者管理的12,087个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有 5 家网下投资者管理的17个配售对象在2022年7月13日被列入中国证券业协会公布的首次公开发行股票配售对象限制名单，故不具备配售资格，本次发行不予配售。综上，本次发行实际参与本次网下初步配售的投资者数量为2,840家，配售对象数量为12,070个，最终网下有效申购数量为20,813,240万股。

未参与网下申购的具体名单如下：

被列入中国证券业协会公布的首次公开发行股票配售对象限制名单如下：

（二）网下初步配售结果

根据《新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的有效申购及初步配售结果汇总信息如下：

其中零股141股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给同泰慧盈混合型证券投资基金。

以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

二、联席主承销商联系方式

上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：

保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司

联系电话：010-88085885

联系人：资本市场部

发行人：新疆立新能源股份有限公司

保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司

2022年7月15日