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审计行业史上最高罚款!安永49名员工CPA考试作弊,被罚1亿美元

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1亿美金!审计行业史上最高罚款来了。

6月28日,美国证券交易委员会(SEC)指控数十名安永审计人员在美国注册会计师道德部分考试中作弊,且在SEC执法期间公司对上述不当行为的证据有所隐瞒。

安永方面接受指控,并同意支付1亿美元(折合人民币6.7亿左右)来为自己的错误买单,并表示将采取额外措施来提高合规性。除去缴纳罚款外,安永还被要求聘请两名独立顾问来“弥补缺陷”,其中一位将审查公司的道德政策,另一名将核查公司的信息披露。

据悉, 该笔罚款也将是美国证券交易委员会(SEC)史上最大金额审计罚单,较2019年毕马威创下的5000万美元罚款纪录翻了一倍。

这项调查仍在继续,一位SEC官员表示,监管机构也可能对个人提起诉讼。


违规行为时间轴

SEC表示,2017年至2021年间,有49名安永审计员工不当发送或接收了注册会计师考试道德部分的答案,还有数百人在专业继续教育课程中作弊。

对此,美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S. Grewal 表示:

“负责捕捉作弊行为的专业人士在道德考试中作弊,这简直令人发指。”

SEC还表示,尽管已被告知可能存在不诚实行为,但该公司向监管机构提交的报告中表示,“安永目前没有作弊问题”。安永还承认,尽管后续该公司在内部调查中证实了作弊行为的存在,甚至高管与公司的高级律师还就此事进行了讨论,但最终并没有对此前递交的“未作弊”材料做出更新。

因此,SEC不仅对安永员工的“考试作弊”行为做出了指控,还指控公司未能配合监管调查。

美国证券交易委员会(SEC)指控数十名安永审计人员在美国注册会计师道德部分考试中作弊,且在SEC执法期间公司对上述不当行为的证据有所隐瞒。Grewal 表示:

“令人震惊的是,安永阻碍了我们对这一不当行为的调查。”
“这一行动应该是一个明确的信息,即SEC不会容忍独立审计机构在诚信方面的错误,它们选择了'容易的错误'而不是‘困难的正确’。”

近年来,该公司屡遭华尔街主要监管机构起诉。去年8月,因违反审计师独立性原则,安永向SEC支付了约1000万美元罚款。2016年,因合伙人与客户关系不当,该公司被罚930万美元。

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