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非法操纵3000多只美股!26名中国“牛散”遭美国证监会起诉,法院开出5亿元罚单

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记者 | 冯赛琪

美国证监会(SEC)官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股市场,他们将总计支付超7500万美元(约合人民币5.02亿)的罚单。


SEC官网公告

至少从2013年起至2018年,这26名股民非法利用至少3000只美股市场股票,创造了超过3500万美元(约合人民币2.34亿)的非法利润。最终美国马萨诸塞州波士顿联邦法院判决,16名被告被罚超过7350万美元,10名救济被告(relief defendants)被罚超过150万美元。

获利超2亿人民币,法院判决连本带利吐出

时隔三年,案件一锤定音。

2019年10月,SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。SEC诉称,来自中国的多名交易员操纵了数千种股票价格,这些股票的特征大多成交量少,而他们故意制造了股票交易的虚假繁荣,通过推高或压低股价来获得非法利润。同时,SEC已采取紧急行动,将18名被告的财产冻结。

在SEC提交的诉讼文书中,具体解释了这些股民的交易手法。他们通常至少使用两个经纪账户,首先通过帮手账户(helper account)下达几笔小额卖出订单来压低股票价格,然后使用获利账户(winner account)低价买入大量股票。在积累了头寸后,他们又通过下达小额买入订单,推高股票的市场价格,这样一来,就可以以市场价高价出售大量股票而获利。反之也一样,他们先制造出买进的假象,抬高股价后再卖出。

这种操纵股市的行为被称为“幌骗”(spoofing),指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为。“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场,借助市场的新价格来买卖获利。


资料图

2019年11月12日,法院发布了初步禁令,继续对所有被告和救济被告进行资产冻结。同年12月23日,SEC修订诉状,增加了两名被告和八名救济被告。所谓救济被告,是指未被指控从事违法行为,但他们因为被告非法获取了相关资金,且对这些资金没有合法的权利要求。这时,法院会要求他们吐出非法所得。

因中美之间没有签署引渡条约,SEC在2020年要求法院对15名中国交易员和1家香港咨询公司作出部分缺席判决。

2022年6月9日,法院批准了SEC对16名被告的缺席判决请求,判处陈爽(Shuang Chen)、杜文文(Wenwen Du)、高丽容(Lirong Gao)、关静(Jing Guan)、家童辉(Tonghui Jia)、薛杰(Xuejie)、时红雷(Honglei Shi)、孙路军(Lujun Sun)、王外龙(Wailong Wang)、王家栋(Jiadong Wang)、王家峰(Jiafeng Wang)、吴林林(Linlin Wu)、邢林(Lin Xing)、杨勇(Yong Yang)、赵建城(Jiancheng Zhao)和Forrest(香港)有限公司,永久禁止他们违反美国《证券法》及《证券交易法》中的反欺诈规定。

法院裁定,所有被告对非法所得的3560.34万美元及利息598.98万美元负有连带赔偿责任。除了连本带利归还以外,每个被告必须支付200万美元的民事罚款。

同时,法院裁定,救济被告关为国(Weiguo Guan)、刘景全(Jingquan Liu)、刘日山(Rishan Liu)、杨维港(Weigang Yang)、翟静如(Jingru Zhai)、耿松(Song Geng)、任清华(Qinghua Ren)、滕吉祥(Jixiang Teng)、杨洋佳(Yangjia Yang)和修雨春(Xiuuchun)等10人分别支付3505美元到53.37万美元不等的非法所得,外加预判利息,总额为151.23万美元。

值得一提的是,这份判决里缺少的两人王家利(Jiali Wang)与王晓松(Xiaosong Wang)是该案的两位主谋。2021年9月,SEC已对王晓松作出处罚,永久禁止其违反美国反欺诈条款,索偿和民事处罚的部分,由法院稍后确定。同时,SEC还在继续对另一主谋王家利提出欺诈指控。

作案手法隐蔽,SEC曝光团伙身份信息

至少6年时间,通过非法操纵3000多只股票,获利3500万美元,这一团伙平均每年通过每只股票的收益在0.19万美元左右。收益虽小,但积少成多,并且该行径严重扰乱了股票市场的正常交易。

加之其作案手法相当隐蔽,这一案件的调查搜证经历了重重难关。SEC工作人员通过对大量数据的梳理、层层穿透IP地址,发现了他们在不同经纪公司注册百个账户互相串联作案的细节,并量化交易对证券市场价格的影响。


资料图

SEC市场滥用部门(Market Abuse Unit)负责人约瑟夫(Joseph G.Sansone)曾表示,这些人不遗余力地逃避侦查,把交易放在多家经纪公司开设的100多个不同的交易账户,提交伪造文件,以他人名义开设新账户。

此前,SEC在诉状中披露了其中24名涉案人员的身份信息,这些中国股民大多来自山东省。

其中,四人在美国有住宅。潍坊人王家利与关静是夫妻,两人在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。唯一一家被告公司Forrest(香港)有限公司的老板就是关静,这是一家咨询公司,已于2019年3月1日宣告解散。他们在美国的邻居Vicky Lin也参与到这起案件中。另一主谋,青岛人王晓松同样在麻省的阿普顿拥有住宅。

其他成员在中国居住。

有8名被告来自山东泰安、肥城、惠民等地,5人居住在上海。6名救济被告均来自山东青岛或潍坊。年龄最高者已将近70岁,最小的现在也有30岁。在他们中,不仅有任职于上市公司的员工、大型国企职工,还有任职于幼儿园和小学的教育工作者,以及退休人员。

(文中人员姓名为音译)

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