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@36万证券从业人员,速看!事关你的薪酬

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目前证券从业人员已达36万人,其薪酬制度如何科学建立一直广受关注。

5月13日,中国证券业协会发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》。《指引》提出,证券公司应当将薪酬管理与风险管理紧密结合,制定与风险水平、特征及持续期限相匹配的激励约束机制,保障全面风险管理的有效落实,实现稳健经营。

根据中证协介绍,《指引》起草过程中,中证协通过开展调研、召开座谈会、广泛征求行业意见等形式,借鉴了成熟的行业实践经验,吸收采纳了各方合理意见建议,形成了行业共识。下一步,中证协将做好《指引》有关要求的解读工作,引导证券公司遵循《指引》提出的原则目标与基本规范,进一步完善公司相关制度,健全薪酬激励约束机制,促进行业的高质量发展。

贯彻稳健经营理念 促进形成正向激励

《指引》提出,建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司长期价值为原则目标。

具体来看,证券公司应当将薪酬管理与风险管理紧密结合,制定与风险水平、特征及持续期限相匹配的激励约束机制,保障全面风险管理的有效落实。证券公司应当通过完善公司治理、明确各方职责、强化监督机制,保障薪酬制度有效落实,确保薪酬约束机制与合规管理有效衔接,避免过度激励、短期激励引发合规风险。

证券公司应当根据职业操守、廉洁从业情况、合规风控效果、社会责任履行情况、客户服务水平、股东长期利益等情况,同时结合业务特点建立健全薪酬管理机制,提升公司服务实体经济与国家战略能力。证券公司应当将“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念融入薪酬管理,建立着眼长期发展的人才培养机制和激励机制。

对于薪酬制度的建立,《指引》要求,证券公司董事会负责依据上述原则建立健全公司薪酬制度,并负责督促制度的有效落实,承担薪酬管理的主体责任。证券公司应当建立薪酬制度执行的监督机制,完善分级审批、交叉复核等内控机制。证券公司应当建立健全薪酬委员会、监督部门的履职保障机制。

完善薪酬激励约束机制 加强声誉风险管理

《指引》明确证券公司薪酬制度应遵循的基本规范。证券公司在制定薪酬制度、薪酬标准、考核体系时,应综合考虑业务和岗位的风险属性和特征、以及相应承担的社会责任及专业责任,完善薪酬激励约束机制。通过建立与公司长期利益相一致、与全面风险和合规管理相衔接的稳健薪酬制度,提升证券公司服务实体经济与国家战略的能力。

证券公司在制定薪酬制度时,不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩,制定防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定,不得为员工提供对冲措施降低薪酬与风险的关联性。

《指引》还要求,证券公司保障稳健薪酬制度的有效落实。证券公司应明确薪酬制度的决策、执行和监督机制,建立健全薪酬递延支付、问责等相关机制,加强声誉风险管理和员工价值引导,增强薪酬管理的有效性和约束力,促进证券公司和行业的可持续发展。

证券公司在制定薪酬制度时,应当对董事长、高级管理人员、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立薪酬递延支付机制,明确适用条件、支付标准、年限和比例等内容。

支持民企资管计划规范运作指引出炉

值得关注的是,中证协当日还发布了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》,以及修订后的《非公开发行公司债券报备管理办法》《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。

《支民资管计划指引》明确,证券行业支持民营企业发展资产管理计划应当立足服务实体经济,支持民营企业高质量平稳发展。计划管理人应当强化大局意识,积极服务“六稳”“六保”,履行助企纾困社会责任,为有条件、有需要的民营企业提供有力有效、专业化的资本中介服务。

就证券公司而言,《支民资管计划指引》明确其应当建立健全持续管理制度,对已投标的进行持续跟踪管理,及时掌握风险变化情况,制定风险化解和缓释方案,统筹决策执行。中证协表示,下一步,将继续贯彻落实党中央、国务院和证监会党委的工作部署,引导行业持续推进支民资管计划助企纾困,进一步发挥资本市场支持民营企业的积极作用。

对于《报备办法》,本次修订主要内容包括适应上位法修订内容、重点监测防范发行人直接或间接认购行为、引导报备义务人建立健全内部报备工作机制等,其对中证机构间报价系统股份有限公司具体承办职责作了进一步明确。

《评价办法》明确,协会每年从项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等方面对证券公司财务顾问业务进行评价,按照评价得分高低,将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类,排名后20%的为C类,其余为B类。下一步,协会将启动2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价工作,适时公布评价结果。

编辑:张晶

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