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又一家机构的公募销售牌照被注销了,公募基金早已终止合作

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近日,证监会大连监管局公告称,决定注销泰诚财富基金销售(大连)有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

记者注意到,在2020年4月时,这家公司就曾收到监管措施决定书,除了被采取出具警示函还被暂停新增客户6个月,而到了2020年10月又被采取公开谴责措施。

另外,多家公募基金公司从2020年3月开始,就已陆续终止其办理基金的相关销售业务。

泰诚财富公募销售牌照被注销了

近日,证监会大连监管局公告表示,基于前期对泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称泰诚财富)作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,近日,决定注销泰诚财富基金销售(大连)有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。


而证监会大连监管局提及的行政处罚,记者注意到也不止一次。2020年4月时,泰诚财富就曾收到监管措施决定书,除了被采取出具警示函还被暂停新增客户6个月。

其中涉及的违规内容有四条,一是,泰诚财富虽已制定内部控制和风险管理制度,但公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象,不能有效执行各项内部控制制度,不能有效执行内部控制和风险管理制度。

二是,泰诚财富已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项,公司目前没有符合条件的合规负责人在岗,影响机构正常运作。

三是,泰诚财富变更副总经理、监事、合规负责人,未在变更前向证监局备案变更方案。

第四项更有意思,泰诚财富通过网站、员工个人微信公众号等平台,将证监局2019年11月对公司开展的调研工作,宣传为证监局支持泰诚财富的经营活动,与实际不符。

而在被暂停新增客户6个月之后,到了2020年10月,泰诚财富又被采取公开谴责的措施,其中提及的问题主要涉及私募产品的违约。

具体而言,泰诚财富销售的“泰诚大通朱雀14号私募投资基金” 累计超过两百人;二是泰诚财富设立分支机构未事先向证监局备案;三是泰诚财富未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。

证监会大连监管局认为,泰诚财富上述违规行为涉及投资者人数众多,金额较大,造成严重的社会不良影响,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定通过对泰诚财富予以公开谴责。

公司运营出现问题,公募基金早已终止合作

启信宝信息显示,泰诚财富成立于2012年2月,目前的股东为林卓和泰诚圣蓝管理咨询(大连)有限公司,其中林卓持股51.006%,而泰诚圣蓝管理咨询(大连)有限公司的单一股东为泰诚投资控股有限公司,泰诚投资控股有限公司的最大股东是元康投资管理(大连)有限公司,该公司的的最大股东为林卓,持股99%。

此外,泰诚投资控股有限公司100%持股的另一家公司——泰诚资本管理有限公司,也在2020年10月被证监会大连监管局采取出具警示函措施,其中也提到了在私募投资基金管理过程中,存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、公司未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形。

值得注意的是,虽然这几家公司的实际控制人为林卓,不过泰诚财富的法定代表人是李春光。而在大连广播电视台《城市直通车》2020年1月的一次采访中,李春光承认公司运营出现了问题,公司账面上大概仅有2亿左右的资金,无法兑付四百位客户12亿左右的本金。

风险暴露之后,记者注意到,从2020年3月开始,已经有基金公司陆续和泰诚财富终止合作。比如泰达宏利基金自2020年3月25日起停止泰诚财富办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

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