最新发布的索罗斯基金2021年四季度的13F持仓报告显示，索罗斯四季度提前出逃科技股，做空纳斯达克100指数，躲过今年1月美股科技股的大跌。同期，索罗斯美股整体持仓市值较上季度大涨34.91%，2021年四季度内狂买20亿美元特斯拉劲敌——电动皮卡公司Rivian，Rivian成为索罗斯美股持仓的头号重仓股。
美国证监会规定，管理股票资产超过1亿美金的股权资产机构，需要在每个季度结束之后的45天之内，向证监会提供自己持有的美国股权情况，并提供有关资金的去向。
大幅抛售科技股
13F持仓报告显示，2021年四季度索罗斯基金减持多只大型科技股，其中包括亚马逊、谷歌、暴雪，减持幅度分别为19%、38%、27%。截至四季度末，索罗斯基金持有这三只股票的市值分别为2.48亿美元、1.06亿美元，6743.50万美元。
来源：Whalewisdom网站
对于美股市场上举足轻重的两只ETF产品QQQ和SPY，索罗斯采取了截然相反的操作策略。具体而言，2021年四季度索罗斯基金卖出了97%的QQQ仓位，新买入2.82亿美元的QQQ看空期权。但同期却大幅买进9499.20万美元的SPY看涨期权，卖出51%的SPY看空期权。
买入卖出之间，透露了索罗斯对于不同指数的判断。QQQ是景顺（Invesco Ltd）旗下追踪纳斯达克100指数的ETF，囊括了纳斯达克100只市值最大的非金融类股票，其中科技股占比较过半。
QQQ成分股行业分布
来源：景顺官网
而SPY则追踪标普500指数，容纳了美股中市值最大的500家企业。虽然成分股与QQQ高度重合，但与QQQ相比，SPY的行业分布更加分散，科技股占比更少，占基金整体资产的28.31%。
SPY成分股行业分布
来源：SPDR官网
2022年以来，美股科技股集体下跌。Wind数据显示，截至2月11日，亚马逊累计下跌8.05%，谷歌（C类）累计下跌7.29%，QQQ下跌12.77%。而索罗斯在四季度抛售科技股、做空纳指的一系列操作，一定程度上为他减少了损失。
QQQ价格走势
来源：Wind
狂买特斯拉劲敌
从增持情况来看，除前述两只ETF的期权外，四季度索罗斯基金还大幅买入了电动皮卡公司Rivian、“东南亚小腾讯”Sea的公司票据、医疗信息技术公司塞纳。
来源：Whalewisdom网站
其中，Rivian是一家专注生产电动皮卡的创业公司，于2021年11月上市，被市场看作是特斯拉的劲敌。索罗斯四季度一举买入1984万股刚上市的Rivian，期末持仓市值20.57亿美元，将Rivian买成其美股持仓中的头号重仓股。
不过，Rivian在去年11月16日冲上179.47美元/股的高点之后，股价便一路下滑，今年以来已经累计下跌43.24%。
Rivian股价走势
来源：Wind
而塞纳则是美国领先的医疗保健信息技术解决方案供应商，四季度索罗斯新买入了117万股塞纳股票，期末市值1.09亿美元，位居索罗斯美股持仓的第11位。
从减持情况来看，除科技公司外，索罗斯基金四季度还卖出了16%的Liberty Broadband股份，不过抛售后，该公司依旧为索罗斯的第二大重仓股，期末持仓市值5.24亿美元。
整体来看，截至四季度末，索罗斯基金美股持仓总市值为73.08亿美元，较上季度大幅增长34.91%。同期，索罗斯增持29只美股，新买入94只；减持36只美股，清仓65只。其美股前十大持仓占整体资产的61.69%，依次是：Rivian、Liberty Broadband、霍顿房屋、HIS Markit、QQQ（看跌期权）、亚马逊、爱玛客、Nuance、Sea公司票据（2.375% 12/0）、Sea公司票据（0.250% 9/1）。
编辑：徐效鸿
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