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期市操纵大案曝光:72个账户三个月大赚1.16亿 监管层开3亿罚单

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本报(chinatimes.net.cn)记者叶青 北京报道

近年来,中国期货市场规模持续创新高,截至2021年12月,我国期货市场资金总量已经突破1.2万亿元,比2020年末增长44.5%。不过,虽然期货市场规模在持续增长,但违规操纵期货市场的行为也引发监管的高度关注。近日,证监会公布了一起尘封三年的期市操纵案。

行政处罚决定书揭开了阮浩、广西嘉和投资公司动用了72个账户操纵白糖1801期货合约的违法事实。证监会查明,在2017年10月9日至2018年1月12日这个时间周期内,阮浩和广西嘉和投资,利用资金优势,连续买卖白糖1801期货合约,操纵期货交易价格,合计盈利1.16亿元。

《华夏时报》记者致电广西嘉和投资有限公司,但是后者对外公布的电话都无法接通。记者致电广西嘉和投资有限公司的母公司——广西嘉和置业集团,嘉和置业的前台工作人员表示,会将相关问题向相关领导汇报,让记者等电话。不过,截至记者发稿,一直未收到回复。

72个账户三个月大赚1.16亿

据《期货交易管理条例》的有关规定,证监会对阮浩、广西嘉和投资有限公司操纵白糖1801期货合约一案进行了立案调查、审理,决定没收阮浩、嘉和投资违法所得1.16亿元,其中阮浩承担7359.2万元,嘉和投资承担4273.88万元;并对阮浩处以1.47亿元的罚款,对嘉和投资处以4273.88万元的罚款。

与此同时,对时任嘉和投资法定代表人、董事长钟山给予警告,并处以5万元的罚款。

期货资深交易员李欣对《华夏时报》记者表示,此次处罚的力度还是蛮大的,不仅没收了违法所得1.16亿元,而且还按照违法所得翻倍罚了2个多亿,总计罚款总额约3个亿。可以看出,此次监管层对期货市场的违法行为实施“零容忍”,坚决从严打击恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,并综合运用多种追责机制,提高违法成本保护投资者合法权益。

据了解,由于国内每个期货账户参与市场交易时,一般都会有一定的持仓限额(根据交易所的规则变化)。期货市场大资金想要实现价格操纵,必须多开期货交易账号。

为了实现控盘,阮浩、嘉和投资共动用了72个账户参与操纵白糖1801期货合约,其中阮浩、嘉和投资合谋控制39个账户,嘉和投资单独控制8个账户,阮浩单独控制25个账户。

阮浩、嘉和投资合谋控制南某玲、黄某琴、刘某荣、蒙某金、南宁市迪佳食品经营部、南宁市郡城广食品经营部、北海市海城区深德贸易商行、北海市海城区两河流域贸易商行、南宁市鼎郡食品经营部、王某琪、吴某1、谭某林、杨某、潘某、王某梅、陈某科、黄某波、覃某、覃某愉、庞某云、曹某强、梁某、蒋某乐、吴某2、李某锦、陆某艺、廖某、宋某云、韦某勇、南宁市明诺英食品经营部、南宁市宏乐达食品经营部、江州区家家欢食品批发部、江州区德胜食品商行、南宁市沁心上食品经营部、南宁市家味乐食品经营部、南宁市雨林海食品经营部、冯某辉、文某璎、南宁市沁心菲食品经营部等39个期货账户交易白糖1801期货合约。

嘉和投资单独控制嘉和投资、杨某锋、林某耀、王某明、谭某、南宁市仲全商务咨询服务部、嘉和控股股权投资(深圳)有限公司(以下简称深嘉投)、南宁市广洋糖业有限公司等8个期货账户参与操纵白糖1801期货合约。

此外,记者发现,阮浩单独控制利惠富2个账户、广西天人泰投资有限公司2个账户、广西宝鸿持盈贸易有限公司5个账户、广西投资集团恒元贸易有限责任公司7个账户、张某思3个账户、阮某锋2个账户、上海广都国际贸易有限公司账户、广西信安联-招商证券-安赢瀚源稳定成长1号私募分级投资基金账户、黄某婷账户、施某羽账户等合计25个期货账户参与操纵白糖1801期货合约。

长久以来,期货交易一直都是双向交易机制,既可以做多,也可以做空。可以买涨,也可以买跌,所以这72个账户分成两头,一头买涨,一头买跌,双向买入,涉案账户组利用资金优势连续交易白糖1801合约,对白糖期货的趋势造成影响,从达到操纵期货价格走势的目的。

根据证监会的披露,2017年10月9日至2018年1月12日,涉案账户组连续交易白糖1801,买仓量最高升至16.7万手(11月21日),买仓占比最高升至65.15%(12月15日),期间买仓占比超过40%的有38个交易日,占期间总交易日数的55.07%,持仓优势明显。

涉案账户组在连续交易扩大持仓优势的同时,为了维持持仓优势,还存在频繁自买自卖进行倒仓、分仓的行为。2017年10月9日至12月29日,涉案账户组共有38个交易日存在账户间的倒仓行为,占期间总交易日数的63.33%,累计倒仓成交47805手(单边,下同)。

其中,12月26日,账户组倒仓成交3580手,占当日收盘账户组买仓量达9.89%;12月29日,账户组倒仓成交2862手,占当日收盘账户组买仓量达14.63%。2017年12月以后,交易所强制认定了涉案账户组内部分客户的实控关系。涉案主体为继续维持持仓优势,在将被认定账户的持仓予以平仓的同时,仍使用其他未被认定的实控账户继续违规增仓。

据悉,2017年10月9日至12月11日,涉案账户组在白糖1801合约持仓占比不断上升。受此影响,白糖1801合约结算价由6063元/吨上涨至6529元/吨,上涨466元/吨,涨幅7.69%。同一时期,白糖现货价格上涨1.86%,期现涨幅偏差达5.83%。

某期货公司子公司交易员表示,由于白糖期现货市场的数据较为透明,因此,市场的投资者想要操控白糖价格的难度很高,不仅需要利用海量期货帐号协同作战,而且在坐庄的时候一般以短线交易为主,从上述内容看出,这波短期买涨。不过,从大周期来看,尤其是在白糖库存较为充裕背景下,逆市拉升的目的就是引诱投机散户进场跟随主力做多,一旦收割完以后,这些资金又会在交割日前快速清仓撤退。

经交易所测算,在操纵期间,阮浩与嘉和投资39个合谋控制账户亏损1.87亿元,嘉和投资单独控制8个账户盈利1.36亿元,阮浩单独控制25个账户盈利1.67亿元。涉案账户组操纵白糖1801期货合约合计盈利1.16亿元。上述违法事实,有IP地址、MAC地址、询问笔录、情况说明、有关合同及银行流水等证据证明,足以认定。

嘉和投资背后的地产集团

据企查查显示,广西嘉和投资有限公司是广西嘉和置业集团的全资子公司,公司成立于2005年4月8日,法定代表人为钟山,注册资本为100000万元人民币,目前的经营状态为存续。

而母公司广西嘉和置业集团有限公司是一家大型房地产开发企业集团,主营房地产开发,同时跨界涉及时尚体育、休闲旅游、服务业、现代商业等领域。

集团下属现设有七家子公司,分别为南宁温泉高尔夫球会、嘉和城温泉谷、北海海门高尔夫球会、北海嘉和房地产有限公司、广西南宁碧湾园林工程有限公司、南宁嘉和物业服务有限公司和广西嘉和资产经营管理有限公司,是广西拥有综合资源最多的知名房地产企业。

业内人士表示,从广西嘉和置业集团的股权架构看出,广西嘉和置业集团是由境外的嘉耀和(香港)有限公司控股。

据了解,前述操纵期货事件发生于2017-2018年左右,直到最近才审理结案,对外公布。证监会认为,阮浩、嘉和投资的上述行为违反了《期货交易管理条例》第三条及第三十九条的规定,构成第七十条第一款第一项所述“单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格”的行为。

钟山作为嘉和投资时任法定代表人及董事长,对嘉和投资操纵行为起组织、决策作用,是嘉和投资涉案违法行为直接负责的主管人员。在听证过程中,当事人嘉和投资提出:广西嘉和不存在与阮浩合谋操纵白糖1801合约的行为及主观故意;涉案72个账户不存在实际控制关联关系;涉案72个账户交易行为未对白糖1801期货合约价格及运行情况产生重大不利影响,不构成操纵期货市场等申辩意见。

当事人钟山同意嘉和投资上述申辩意见,并提出:其不存在控制任何账户的行为,仅作为嘉和投资董事长,系嘉和投资为利惠富提供融资事项的决策者;39个账户由阮浩控制,交易决策均由阮浩作出,其对39个账户并无交易决策权;其对阮浩试图操纵期货市场不知情,不存在与阮浩合谋操纵的意图。据此,申请证监会免予处罚。

不过,经复核,证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。其中,证监会指出,阮浩、嘉和投资存在共同合谋操纵白糖1801期货合约的主观故意。根据阮浩与嘉和投资签订的《合作投资协议》,阮浩负责投资决策、提供部分账户和资金,嘉和投资提供账户和大部分资金,组织员工实施操盘行为,双方共担风险,并按照协议约定的比例承担亏损、分享收益,具有合谋操纵的共同故意。

因此,阮浩和嘉和投资主观上存在互相配合、彼此作用,并利用账户组集中资金优势买卖白糖1801期货合约的共同故意。

据悉,《期货和衍生品法》已经通过一读和二读,有望在2022年三读后正式发布。目前根据草案内容可知,《期货和衍生品法》为了对期货市场违法违规行为进行有效约束,大幅度提高了行政罚没款金额。根据草案第一百四十二条,操纵期货市场的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

另外,在期货市场投资者保护方面,草案提到,交易者提起操纵市场、内幕交易等期货民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。

责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶

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