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2000名乐视网投资人索赔46亿元!代理律师:有望超过康美药业案

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红星新闻记者 杨佩雯

已退市的乐视网仍然在影响着资本市场。


1月18日,山西证券(002500.SZ)、中泰证券(600918.SH)均发布关于涉及诉讼事项的公告。红星资本局注意到,这两家证券公司涉及的是同一桩诉讼事项。

红星资本局了解到,有2000名证券投资者向乐视网、贾跃亭、三家证券公司、三家会计师事务所等提起诉讼,共索赔45.71亿元。

作为该案件的原告代理律师之一,臧小丽告诉红星资本局,从金额来看,该案的金额仅次于康美药业(*ST康美600518.SH )案,但该案很有可能超过康美药业案成为中国证券史上的投资者索赔第一大案。

“目前参与诉讼的人数是2000人,后续这个人数应该还会增加。”臧小丽对红星资本局说,春节前,法院应该会组织一次证据交换,正式开庭应该是年后了。

索赔45.71亿元

2000名证券投资者提起诉讼

公开资料显示,乐视网于2010年上市,市值一度突破千亿元,甚至成为创业板的“市值一哥”。不过,好景不长,乐视网深陷资金链危机,贾跃亭也远走美国。

2020年7月21日,乐视网在深圳证券交易所退市。在退市前的最后一个交易日,乐视网的股价报0.18元/股,总市值仅剩下7.18亿元。


2021年4月2日,证监会作出《行政处罚决定书》,认定乐视网存在违法违规行为,包括其从2007年至2016年财务造假,并对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。

基于上述处罚,有乐视网的投资者对乐视网、为乐视网服务的中介机构提起诉讼。

北京时择律师事务所的律师臧小丽告诉红星资本局,她代表11名乐视网的股票投资者提起诉讼,被列入被告名单的共21位。

除了乐视网、贾跃亭、贾跃芳等人外,还有多名被证监会处罚的高管也被起诉。另外,还有6家为乐视网提供服务的中介机构也被起诉。

这6家中介机构曾经为乐视网提供保荐、财务顾问、审计等专业服务,包括平安证券、中泰证券、中德证券(山西证券控股子公司)、利安达会计师事务所、华普天健会计师事务所、信永中和会计师事务所。

红星资本局了解到,北京金融法院在受理该案后,采取普通代表人诉讼模式审理该案。

在2021年国庆节放假前,该法院发布权利登记公告,通知适格原告可通过线上平台参与权利登记。经法院审查,共有2000名原告符合权利登记范围,起诉金额合计约为45.71亿元。

目前,该案件处于尚未开庭的状态。

山西证券和中泰证券都在公告中表示,由于案件尚未开庭,涉案金额存在不确定性,暂时无法判断对其本期利润或期后利润的影响。

45.71亿元怎么来的?

律师:有可能成为中国证券史上第一大案

臧小丽告诉红星资本局,45.71亿元这一数字,是2000名原告向法院登记的索赔金额。目前,有部分原告并未委托专业律师,法院也尚未委托专业机构测算,不排除有虚增的可能。

“原告起诉的金额最终法院支持多少,有待法院的生效判决。”臧小丽对红星资本局说。

据臧小丽介绍,虽然此前法院发布的权利登记公告已截止,但投资者可以选择另行起诉的。如果法院开放补充登记,后续也可以考虑参加补充登记。

红星资本局了解到,法院认可的适格投资者范围是:自乐视网股票上市首日起至2017年7月10日(含)期间,以公开竞价方式买入乐视网且于2017年7月10日闭市后当日仍持有该股票的投资者。

臧小丽告诉红星资本局,从目前的金额来看,乐视网投资者索赔案的金额仅次于康美药业案,但该案很有可能超过康美药业案成为中国证券史上的投资者索赔第一大案。

“目前参与诉讼的人数是2000人,后续这个人数应该还会增加。”臧小丽对红星资本局说,春节前,法院应该会组织一次证据交换,正式开庭应该是年后了。

对于此次起诉的6家中介机构,臧小丽告诉红星资本局,由于乐视网已退市,且已被列入失信被执行人名单,恐怕不具有赔付能力。投资者们认为,乐视网、贾跃亭之所以能连续十年财务造假、欺诈发行股票,是因为中介机构是帮凶,出具了失实的专业文件。

臧小丽认为,在该案件中,法院审查的重点将会是中介机构、独立董事、其他高管对投资者有没有责任,如果有责任该赔偿多少。

“一旦有中介机构掏出真金白银为造假的上市公司买单,对整个市场的震慑力更强。”臧小丽对红星资本局说。

延伸阅读:

乐视网冲击波!这家投行遭立案调查,还有两家中介?近100个在审IPO将被拖累?

为梦想“窒息”?目前多家证券服务机构陷入乐视漩涡中。

1月18日晚,山西证券公告称,控股子公司中德证券保荐业务涉嫌违法违规,被证监会立案,事涉乐视网。

除中德证券外,据券商中国记者从多方渠道获悉,北京市金杜律师事务所、信永中和会计师事务所也将被调查。金杜所有人士对此讳莫如深。

值得注意的是,上述3家机构有“同一交集”,他们均是乐视网2016年定增项目的证券服务机构。而就在2021年,北京证监局认定乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。

此次立案调查是否会对中介机构手上的IPO项目造成影响?截至18日晚记者发稿时,当天创业板和科创板暂未有IPO项目“中止审核”。多个消息指出,监管层从1月18日起暂停受理上述机构新申报的IPO项目,对此信永中和有人士表示否认。

有律所和会计所从业人士告诉券商中国记者,已盯上前述中介机构的IPO项目,“挖墙脚”行动不可避免要开始了。

中德证券被立案调查

根据山西证券1月18日的公告,控股子公司中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对中德证券进行立案调查。

山西证券表示,中德证券将积极配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前山西证券的经营情况正常。

据了解,早在2019年5月,中德证券收到中国证监会《调查通知书》(稽总调查字191350号),因案件调查需要调取乐视网非公开发行股票相关工作底稿。

从中德证券目前保荐的IPO项目情况来看,该公司在证监会和交易所排队审核的项目并不多。有2家IPO企业计划在沪市主板上市,为“预先披露更新”阶段;创业板IPO有2家,均在问询阶段;科创板无项目。

当包括保荐机构在内的中介机构被立案调查后,其IPO业务是否会受到影响?有业内人士分析,从流程上看,在审项目将会暂停审核,要进行复核。

以创业板为例,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》规定,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因IPO、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规正在被证监会立案调查,尚未结案,交易所将要中止审核。

发行人如果想要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的券商和中介机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。如果不更换,现保荐机构和中介机构应当及时向深交所出具复核报告。

但截至18日晚券商中国记者截稿时,创业板和科创板当天均没有项目变更审核状态,或者出现中止审核。

那么,中德证券若要新申报IPO项目是否会受到影响?又以创业板为例,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》规定,当保荐人、证券服务机构及其相关人员存在因“其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查,尚未结案”的情形,深交所将不受理发行人的发行上市申请文件。

另有中介机构也将被卷入

券商中国记者从多方渠道了解到,在中德证券公告被立案之前,另有两家中介机构也被传出将要被证监会调查,分别为北京市金杜律师事务所和信永中和会计师事务所。

券商中国记者在采访过程中注意到,金杜律师事务所中有从事证券业务的律师对此讳莫如深,表示不便评价。另有接近金杜所的人士告诉记者,预计调查很快要开始。截至截稿时,券商中国记者未能获得金杜所的正式回应。

券商中国记者还获悉,信永中和会计所向内部表示,该公司1月18日收到证监会的立案调查通知,称该所年报审计业务涉嫌违法违规,立案调查所述年报审计应为执行乐视网2015年、2016年年报审计。

上述两家中介机构均为乐视网提供过服务。在2016年乐视网定增项目中,北京市金杜律师事务所是作为乐视网的发行人律师;审计机构、验资机构为华普天健会计师事务所、信永中和会计师事务所。

据了解,在2021年4月北京证监局对乐视网、贾跃亭等自然人出具《行政处罚决定书》。在列出违法事实时,北京局指出,乐视网于2007年至2016年财务造假,其报送、披露的申请IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载;乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。

金杜所以及信永中和均是IPO领域大型中介机构,相关项目是否会受到影响引发市场关注。根据券商中国记者统计,金杜律师事务所的IPO在审项目合计48家,其中主要集中在创业板(28家)。信永中和会计师事务所则有43家在审IPO项目,其中沪深主板合计有20家,创业板项目有20家。

目前有传闻称,监管层自1月18日起暂停受理上述机构新申报的IPO材料,对此,信永中和有人士向记者表示“传闻不实”。信永中和向内部也提到,“经与证监会发行部沟通,他们目前并没有下发暂停受理信永中和IPO和再融资的通知。”截至截稿时,记者未能获得信永中和的正式回应。

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