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券商惊魂夜:前首席涉嫌内幕交易被抓?中泰证券:不知情

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本文来源:时代财经 作者:高文珣


网传中泰证券前首席涉嫌内幕交易(图片来源网络)

突如其来的消息把中泰证券(600918.SH)与小康股份(601127.SH)推到了舆论的风口浪尖。

1月17日晚,网上爆出一则截图,声称“某券商首席,某券商旗下公募基金总经理,某刚宣布造车的国有大厂的相关核心员工,因为内幕交易,联合炒作,帮柚子接盘,进去了…20人的小团体全抓了…”


图片来源:网络截图

随后,时间为“2022年1月14日深夜”的群聊截图开始在网上疯传,内容主要涉及“中泰的首席策略陈龙进去了”“炒华为造车的股票”“算内幕交易”“就是炒小康”等。

1月18日上午,小康股份证券部一位人士向时代财经表示,“公司已发澄清公告,一切以公告为准。”

在澄清公告中,小康股份称,“2022年1月17日有网络传言原某证券研究所人士及某公募基金量化人士或涉嫌操纵证券及内幕交易华为合作企业。公司对相关内容进行了核实,为了避免对投资者造成误导,现澄清说明如下:小康股份对上述事项不知情也未参与相关违法违规事宜。”

对于“中泰证券前首席策略分析师陈龙被抓”,1月18日上午,中泰证券人士告诉时代财经,“公司昨晚已经对外回应,陈龙已于去年11月12日从公司离职,公司对网传涉陈龙相关信息不知情。”

受此影响,1月18日开盘,中泰证券、小康股份双双低开。

传言券商前首席涉嫌内幕交易

A股市场从来都不缺传言,而且“真假难辨”。

有媒体在1月17日晚爆出,除了陈龙之外,原光大保德信量化总监金昉毅也被抓了,“或因涉嫌操纵证券及内幕交易。”

但此传言很快被澄清,有媒体采访到了金昉毅本人,他回应称,“本人工作生活一切正常,谢谢各位关心。”

而综合各方信息,中泰证券前首席策略分析师陈龙大概率已经出事。有消息称,前段时间,曾有警察上门去中泰证券办公室找他,随后陈龙辞职。

1月18日上午,中泰证券人士表示,“公司昨晚已经对外回应,陈龙已于去年11月12日从公司离职,公司对网传涉陈龙相关信息不知情。”

资料显示,陈龙毕业于北京大学,为经济学硕士和管理学学士,拥有9年证券从业经验,曾任职于大成基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司宏观策略分析师、高级策略分析师和基金经理等职务。陈龙于2019年3月加盟中泰证券,擅长大势研判、行业景气比较和权益投资等。

中国证券业协会的信息显示,陈龙的登记状态已于2021年11月15日变为“离职注销”。目前,中泰证券研究所策略组的负责人已由徐驰接任。


图片来源:中国证券业协会官网截图

操纵股价、内幕交易一直是证监会重点打击的违法类型。2021年5月9日,叶飞的一条举报微博揭开了伪市值管理的黑箱。两个月后,证监会通报了“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案的调查进展。证监会通报称,会同公安机关查获多起操纵市场重大案件,配合公安机关开展联合行动,一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员叶飞等抓捕归案。

谁在炒作小康股份

按照网上的群聊截图,此次内幕交易主要是“炒华为造车的股票”“就是炒小康”。

A股市场目前只有一家上市公司的名字里有“小康”二字,即小康股份,而且其确实与华为有合作。

2020年11月5日开始,小康股份股价突然爆发,当天以涨停价报收10.07元,此后表现强势,最终在2021年6月22日创出83.83元的历史新高,短短7个多月时间里,涨幅达755%,堪称A股2021年上半年的“大牛股”。

时代财经注意到,从2020年11月5日至2021年12月27日的280个交易日里,小康股份有42个涨停,10个跌停。

按照网上的群聊截图,炒作华为概念股的“20人的小团体”是“专门接盘柚子的筹码”。

那么,在小康股份暴涨的42个涨停板与10个跌停板里,谁接走了筹码?

上交所的交易公开数据显示,2020年11月5日至2021年12月27日,小康股份至少22次出现在龙虎榜上。

时代财经注意到,在小康股份22次的龙虎榜中,东方财富证券拉萨团结路第二营业部出现在买入席位的次数最多,达到6次;其次是财信证券杭州西湖国贸中心营业部、东莞证券北京分公司、兴业证券陕西分公司、中金公司上海黄浦区湖滨路营业部和招商证券上海牡丹江路营业部,均为4次。在卖出席位上,排在第一位的是红塔证券公司总部,达到6次;其次是东方财富证券拉萨团结路第二营业部、华泰证券公司总部、机构专用席位、兴业证券陕西分公司和招商证券上海牡丹江路营业部。

由此可见,素有“游资集中地”的东方财富证券拉萨团结路第二营业部是小康股份股价上涨的主要推手之一。

另外,小康股份2021年半年报和三季报显示,广发基金的明星基金经理刘格菘执掌的基金是买入该股最多的机构。

数据显示,去年二季度,广发科技先锋、广发小盘成长、广发创新升级、广发双擎升级等刘格菘执掌的基金通过参与定增、二级市场买入等方式持有小康股份;到了三季度,广发科技先锋、广发双擎升级继续增持小康股份。


图片来源:iFind截图

2022年1月9日,中国证监会投资者保护局一级巡视员黄明表示,落实零容忍要求,依法从严打击证券期货违法行为,依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造传播虚假信息等重大违法案件,加大对发行人、控股股东及实控人、中介机构及其从业人员等的违法违规行为的追责力度。

此前,中国证监会多次表示,一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动,证监会将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。

陈龙事件最终的结果如何,一切拭目以待。

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