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16家券商迎证监会现场检查,风险管理落实情况遭重点关注

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券商风险管理再被强调,16家券商迎证监会现场检查。

第一财经记者26日从券商处了解到,有机构近期收到《机构监管情况通报》(下称“通报”),其中提到,证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查,被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题,例如:风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足等。

“个别公司授信管理不审慎,同期大幅上调多名客户的两融授信额度,但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估;风险管理部门压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行,后多名客户因集中持有高风险股票持续跌停导致穿仓。”通报中提到。

记者从券商处获取的上述文件显示,此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性包括风险管理水平与业务的适配度等,并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。

为达到“以查促改”的目的,证监会依法对违规的证券公司采取了行政监管措施。通报发文日期为11月23日,其中并未公布上述券商具体信息。

证监会表示,下一阶段,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。


检查发现五大问题

证监会表示,整体而言,绝大部分被检查公司都积极落实《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》相关要求,持续完善风险管理组织架构,初步建立了与公司业务发展情况相适应的全面风险管理体系。

“但在检查中也发现,部分公司虽然在主观上已经逐步形成了全面风险管理意识,但客观上的全面风险管理能力却还有所欠缺,尤其是对部分高风险业务、子孙公司的风险管控思路还停留在‘定制度’的初级阶段;部分公司风险管理能力与其业务发展规模呈现出一定程度的不匹配,导致风险事件易发频发。”证监会称。

检查中发现问题主要涉及五方面。

一是风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”。体现为机构覆盖不完全、风险覆盖不到位。例如,部分公司的风险管理系统尚未覆盖全部子公司,或仅实现汇总数据展示、尚未支持明细数据的穿透分析;部分公司风险管理系统多项数据通过人工录入进行采集,存在操作风险且时效性难以保障。

二是对业务风险的识别和管控能力有待提升。体现为融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足、资产管理业务关联交易管控不到位。

“个别公司授信管理不审慎,同期大幅上调多名客户的两融授信额度,但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估;风险管理部门压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行,后多名客户因集中持有高风险股票持续跌停导致穿仓。”通报中提到。

三是风险监测、计量机制不健全。例如,部分公司在风险计量模型的设计、应用、参数设定、定期回溯等方面存在瑕疵,个别公司存在模型先应用后验证等情况。

四是境外子公司风险管控不到位。部分公司风控系统未实现对香港子公司全部业务的覆盖,自营投资、孖展、衍生品等交易性业务的风险监测频率、数据颗粒度存在不足。

五是支持保障各项措施未有效执行。例如,部分公司存在风险管理制度不够细化或未及时更新、未按要求对全面风险管理情况开展专项审计等情况。

下一步还将实施“全覆盖”现场检查

针对检查发现的问题,证监会表示,按照“风控能力与业务发展水平相适应”的原则和分类监管思路,综合考虑各家公司的违规情节、后果和性质,对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。

“同时,我会依据《办法》有关规定,上调了部分证券公司对应高风险业务的风控指标计算标准,直至相关问题整改完成。”其同时表示。

证监会称,各证券公司应进一步树立全面风险管理理念、建立健全与公司业务发展水平相适应的全面风险管理体系,不断提高管理制度的可操作性、不断强化信息技术系统的可靠性、不断优化风险指标体系的量化标准、不断提升风险应对机制的有效性,不断提高人才队伍的专业性,把全面风险管理的要求进一步落到实处。

证监会表示,下一阶段,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。

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