钱列阳：独董被重罚案社会反响强烈，独董过失不能跟企业经营直接挂钩「独董制度改革正当时」

本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道

近期，康美药业独董被判罚数亿元后，上市公司独董辞职潮成为舆论焦点。11月24日下午，由华夏时报社主办的“独董制度改革正当时， A股‘看门人’法律责任研讨会”在京举行，多位高校教授、上市公司独董、知名律师、会计师事务所代表等各领域专业人士共同参与讨论，为中国资本市场健康发展建言献策。

著名刑辩律师、北京紫华律师事务所主任钱列阳律师表示，康美药业独董被判决连带赔偿数亿元是有问题的，犹如金融界的“彭宇案”。

钱列阳律师曾承办过徐翔操纵证券市场案、刘晓庆涉税案、原铁道部部长刘志军受贿案等多起重大刑事案件，多年来积累了丰富的法律实务经验。他认为独董承担的经济责任应与上市公司经营切断。他同时建议，有关方面应借此案契机，进一步完善独董制度，以充分发挥独董对大股东的制衡作用，保护中小投资者利益。

金融界的“彭宇案”？

“这么多独董都辞职，我觉得这本身就说明了问题。”钱列阳律师在研讨会上表示。

2021年11月12日，广州市中级人民法院对康美药业证券虚假陈述责任纠纷案进行一审宣判，这是中国资本市场成立以后，第一起由投资者保护机构（投服中心）发起的特别代表人诉讼案。康美药业5名独立董事分别被判承担5%或10%的连带赔偿责任，涉及连带赔偿规模共计约3.68亿元，而他们任职时的年薪不过10万元左右。此后，A股市场涌现独董辞职潮，短短十天有大约30位独董辞职，引发各方广泛关注。

钱列阳表示，康美独董被判罚案件的社会效果太过强烈，这样一来就应该考虑这个判决到底有没有问题。“想想南京‘彭宇案’，从此很多老人摔倒没人扶了。我很担心，以后要么害怕当独立董事了，要么判决动不动就把独立董事捎进去了。”

“毕竟上市公司在经济上动辄是一个天文数字，有时即使百分之一让独董来赔，独董个人也承担不起。” 钱列阳认为，独董在经济方面的责任，应当跟上市公司的经营切断。

钱列阳强调，“不是说年薪10万却要承担1个亿的赔偿不公平，给你年薪1百万、1千万，但出了问题要承担一个亿的赔偿责任，你愿意吗？并不是这个概念。最主要的是独董的过失不能够跟企业的经营直接挂钩。”

值得注意的是，据投服中心披露，上述一审判决在2021年11月12日送达各方，各方有15日的上诉期，判决书尚未正式生效。

钱列阳表示，希望这个案子被告能提起上诉，或者由检察院来抗诉。

独董制度要完善

尽管不完全认同广州中院的一审判决，但钱列阳支持进一步完善独董制度，充分发挥独董的制衡作用，以维护中小股东的利益。他指出，独董制度在中国的实践中大量流于形式，由大股东提名的独董产生方式已经决定了“独立董事并不独立”。

“独立董事的权利和义务需要进一步明确，如何真的独立，如何真的履行董事职责，要在现有制度的基础上提出补救的办法。”钱列阳表示，独立董事的产生机制要有所改变，不能让独董成为大股东的护法者、门面、装饰品，而是要实实在在的起到内在的制衡、制约作用。

“独立董事的独立恰恰表现在其制约作用上，而不能随声附和。” 钱列阳同时指出，作为独立董事也都应该想想，自己的时间、精力能否达到履行董事责任和应尽义务的条件。

根据中国上市公司协会发布的《上市公司独立董事履职指引》（2020年7月修订版），独立董事应当确保有足够的时间和精力有效履行职责，原则上最多在5家上市公司兼任独立董事。独立董事每年为所任职上市公司有效工作的时间原则上不少于15个工作日，包括出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查，与公司管理层进行工作讨论，对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等。

目前有不少上市公司的独董都是“顶格配置”，在5家上市公司同时担任独董，其中包括部分声名显赫的大学教授。这意味着，原则上他们每年要为5家上市公司工作总共不少于75天。

“一个正儿八经有自己的工作，有事业、社会威望的人，他怎么同时当的了5家上市公司独董？光开会、讨论等时间就要两三个月，还有一大堆材料要审，独董制度还是有待成熟。”钱列阳说。

在钱列阳看来，独立董事不仅是个荣誉，更是一个实实在在要付出劳动的工作。他同时指出，在现行的制度中，缺乏对独立董事不履行职责应该有的处分、处罚，包括吊销董事执照等。“这样的监管由哪个部门来做，是成立一个独立董事行业协会，还是由证监会下属部门来处罚，值得讨论。”钱列阳还建议，独立董事应该有专门的独立董事责任险，而不是与普通的董监高责任险混为一谈。

“总之，我认为独立董事这样一个职位，独立要真独立，董事要真董事，权责利要真的挂钩，要有可操作性。独董不仅是一个荣誉，更是一个责任、义务，要实实在在的履行。”钱列阳表示。

编辑：严晖 主编：夏申茶