减少误导，避免勾结，规范券商与大V引流开户十分必要

减少误导，避免勾结，规范券商与大V引流开户十分必要

11月8日，澎湃新闻记者获悉，证监会证券基金机构监管部近日下发的2021年第12期机构监管情况通报，对券商提出了三项要求：一是“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司不得开展相关合作；二是证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求；三是证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理。

第二、三条主要是针对证券公司本身提出的要求。即便是第三条，也是对证券公司履行社会责任、承担社会义务、增强社会服务能力提出的，是为了更好地发挥证券公司的作用，提升证券公司水平。如果做好了，确实对证券市场有序发展能够起到非常重要的作用。

而要求的第一条，则主要是为了规范证券公司行为，针对目前普遍存在的证券公司与大V之间的合作，尤其是引流开户方面的合作提出的，非常及时，也非常必要。因为，大V引流开户，确实已经成为证券市场必须高度重视与警觉的一项内容。如果再不加强管理，规范证券公司的开户行为，会带来很大的市场负面冲击。

要知道，近年来，财经领域的大V确实有些行为很不规矩，也不端正，动辄用已经积累起来的“名”，牟取不当利益，损害投资者利益。他们除了发布一些不规范的言论，甚至配合投机者误导投资者外，还为了自身利益需要，利用投资者、网友等对自己的信任，与证券公司合作，进行所谓的引渡开户。而证券公司为了抢占市场，则通过“奖励”、“提成”、“定额”等手段，反复给大V们发放合作邀请，且“奖励”幅度越来越高，给出的所谓费率也越来越低，导致证券公司之间出现恶性竞争，投资者也无所适从，严重扰乱了证券市场秩序。

而财经大V在通过引流开户等手段后，也积累了更多用户资源，继而为自己发布错误的市场言论、配合证券公司和上市公司造势、与投机者和不法投资者勾结等创造条件，严重损害投资者利益。为什么经常会出现一些炒作现象，特别是一些垃圾公司也会被炒作，非常重要的一个原因，就是财经大V从中“撮合”，发挥误导作用。为什么网信部门要对财经领域的网络人员、特别是财经大V提出规范要求，说到底，就是少数财经大V的不规范行为，甚至违法行为，扰乱了金融、证券等方面的市场秩序，给投资者等带来了很大伤害。

很显然，此次证监会相关职能部门对证券公司与财经大V合作提出的相关要求，就是规范财经大V行为的一种有效手段，也是规范证券公司经营行为的一种重要手段。无论对证券公司还是财经大V，都是一次十分重要的提醒，甚至可以说是一次严厉警告。也就是说，如果证券公司再随意向财经大V发布引流开户邀请，就是违规。而财经大V如果再利用个人的影响为证券公司引流开户，也是违规，监管机构就能依法对其采取措施。特别对财经大V，可以通过禁入等方式向其发出进一步警告。必要时，还可以通过网信部门，要求相关网站等对其账号实施关闭。

必须注意，在证券公司开户问题上，监管层只规定证券公司可以委托证券经纪人代理客户招揽活动，且证券经纪人应当是证券从业人员，并专职从事客户招揽和客户服务活动。所以如此规定，就是要规范开户的行为，要对开户实施有效监管。如果财经大V真的想为证券公司开户服务，可以通过一定渠道正式加盟证券公司，成为证券公司的专职人员，而不能利用大V的名气去为证券公司引流开户。否则，就是违规，是擅闯禁区，就得受到惩罚。

如果说过去的一段时间，监管机构没有明确要求，从而让证券公司和财经大V打了擦边球，也做了很多引流开户方面的交易的话。现在，监管要求已经明确，将不能再随意为之了。所以，必须令行禁止，不能再发生类似现象。对此，监管机构还应当提出处罚要求，而不只是禁止要求。因为，没有严厉的处罚要求，无论是证券公司还是财经大V，都会将其当作耳边风，不会真正引起重视。只有处罚走在前，才会产生震慑力，让证券公司和财经大V都能敬畏制度、敬畏要求、敬畏规范。