601113华鼎股份被处罚，股民索赔进行时

＃华鼎股份＃ ＃601113＃

2021年10月13日，义乌华鼎锦纶股份有限公司 （以下简称华鼎股份，代码：601113 证券简称：ST华鼎简称：华鼎股份、ST华鼎，代码：601113）发布《关于收到中国证监会浙江监管局行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告》。

经中国证监会浙江监管局查明，华鼎股份涉嫌如下违法事实：一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2018年至2019年，华鼎股份通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款，资金通过中间账户过账，最终转入控股股东三鼎控股集团有限公司及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额14.97亿元，余额5.9亿元。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在2018年年度报告中如实披露。二、未按规定披露共同借款情况。2019年5月9日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款1.59亿元。2019年8月8日，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借 款的共同借款人，协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。故中国证监会浙江监管局决定：对华鼎股份及相关责任人员给予警告、责令改正、并处以罚款。

之前，2019年8月30日，华鼎股份发布《关于公司自查控股股东资金占用事项的提示性公告》，首次披露经公司自查发现：2019年1月至2019年7月，公司控股股东三鼎控股集团有限公司通过供应商及在建工程项目等方面占用公司资金共计596,905,244.51元(不含利息)，占公司最近一期经审计净资产的比例为10.27%。2019年12月27日，华鼎股份发布《关于收到中国证券监督委员会调查通知书的公告》。2021年6月29日，华鼎股份发布《关于收到中国证监会浙江监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释、关于人民法院登记立案若干问题的规定司法解释、关于证券纠纷代表人诉讼司法解释、全国法院民商事审判工作会议纪要、全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要、关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见、关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于华鼎股份涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过华鼎股份的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，华鼎股份案的索赔条件为：2018年1月1日至2019年8月29日间买入华鼎股份股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2019年8月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。如果同一时期内买卖过相关以该股票作为权重股票的股指期货合约或交易所基金(ETF)的受损投资者，也可以来电来函询问。

您若有亏损需准备进行索赔或维权的，可以联系宋一欣律师证券诉讼服务团队，我们将为您提供相应的法律服务。

★(律师对本案的提示与说明)

1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。按照法律、法规、司法解释的规定，一经中国证监会认定该上市公司、或相关责任人、或相关中介机构的证券欺诈行为成立并作出正式行政处罚决定或行政监管措施，符合条件的投资者可以委托律师提起索赔诉讼。但索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚决定或行政监管措施的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

3.律师服务采用风险代理模式，即律师费在投资者实际获赔时/后再行支付，同时，依据法律规定，律师不应对诉讼结果做出承诺。

4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料(不要涂抹，否则为无效证据)：

（1）《身份证》正反面复印件(你可旁注：专用于XXX案诉讼)。如投资者为公司企业或单位机构，必须处于正常营业中，并提供盖章的《营业执照》复印件。

（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。

（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

交易记录流水应包括：投资者姓名、股东卡号或身份证号码、交易时间（如是期货交易，请具体到某天某时某分）、交易证券、交易证券代码、交易方向（买入/卖出/送配转增）、交易数量、交易单价、交易总额、持股余额等。

交易记录流水最好只打印特定所需的股票/债券等，不要涉及其他证券，并标注打印起迄时间。

如您拥有多个账户的，或兼有普通账户及融资融券账户的，或兼有股票账户及基金账户的，皆应分开提供，并予以注明。

如交易次数频繁，除提供纸质件外，务请提供交易记录流水的Excel电子表格（非PDF文件/非Word文件），并电邮给我(1634900268@qq.com)。

如果所提供交易记录流水有数人，请按股东帐户名分开提供，亦请注明。

（4）投资者自我估计的投资损失额。

（5）包含投资者的地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。

5.如您另有其他证券索赔的合同纠纷案件(包括债券实质性违约纠纷）、或侵权责任纠纷案件、或代表人诉讼案件需要维权的（包括但不限于：股票、债券、基金、交易所基金、权证、股指期货、期货、期权、债务融资工具、票据、资产支持证券、金融衍生产品等证券市场公开发行产品），我们可以为您提供相应的专业法律服务，并欢迎您来电来函咨询。

★(友情提示)

上海汉联律师事务所宋一欣律师(执业证号：13101199210628065)

电话：021-63140581，15121135605(工作日9:00-18:00，微信同号)

Email:songyixin0214@hotmail.com

地址：上海田林东路55号903A室(200235)