北海国发川山生物股份有限公司2021第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）公司完成非公开发行股份募集资金的工作

公司完成了非公开发行股份募集资金的工作，本次非公开发行人民币普通股（A股）12,427,005股，扣除与发行有关的费用后实际募集资金净额为人民币61,799,695.43元，新增股份于2021年7月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司的注册资本增加至524,198,348元，工商变更登记手续已经完成。

详见2021年7月30日、2021年8月18日公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的相关公告。

（二）公司对外投资情况

为了培育、孵化优质的医药大健康项目，进一步优化公司产业布局，根据《公司章程》一百三十四条的规定，公司董事长做出决定：同意公司对优峰(北京)生物有限公司进行现金增资1,000万元人民币，增资完成后，公司持有优峰(北京)生物科技有限公司1%的股权。

本报告期末，公司已完成向优峰(北京)生物有限公司增资1,000万元的工作。工商变更登记手续尚在办理中。

（三）股东减持股份情况

1、控股股东的一致行动人姚芳媛减持股份的情况

公司控股股东的一致行动人姚芳媛于2021年7月30日至2021年8月2日通过大宗交易方式合计减持了公司700万股股份，占公司总股本的比例为1.34%。详见2021年8月4日在上海证券交易所网站、《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的公告。

2、公司董监高减持情况

2021年4月27日，公司披露了《董监高集中竞价减持计划》，公司董事长兼总裁潘利斌先生计划在2021年5月21日至2021年11月16日期间通过集中竞价方式减持不超过3,450,000股（即不超过公司总股本的0.675%，亦不超过其减持前持股总数的25%）。

2021/5/21～2021/10/14，潘利斌先生减持了公司331.26万股股份，占公司总股本的比例为0.63%。详见2021年10月16日在上海证券交易所网站、《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的公告。

（四）股东股份质押的情况

至2021年9月30日，公司控股股东及其一致行动人股份质押的情况如下：

单位：股

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股东股份质押的具体内容详见公司2021年4月24日、2021年6月16日、2021年6月25日、2021年7月28日、2021年8月7日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的公告。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:北海国发川山生物股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：潘利斌 主管会计工作负责人：尹志波 会计机构负责人：李斌斌

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：北海国发川山生物股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：潘利斌 主管会计工作负责人：尹志波 会计机构负责人：李斌斌

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：北海国发川山生物股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：潘利斌 主管会计工作负责人：尹志波 会计机构负责人：李斌斌

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

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各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则，按照新租赁准则要求，对财务报表相关项目作出调整。

特此公告。

北海国发川山生物股份有限公司

董事会

2021年10月26日

北海国发川山生物股份有限公司

证券代码：600538 证券简称：国发股份

2021

第三季度报告