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轰动A股!刚刚,证监会最大罚单案宣判,8人“栽了”!累计被罚近60亿!

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中国基金报记者 李智

当年轰动市场的北八道操纵证券市场案,一审结果出炉!

10月27日,上海一中院一审公开宣判,北八道集团因操纵证券市场罪被罚3亿元,实控人林庆丰等8人被判刑。值得注意的是,2018年,北八道集团因操纵股价等遭证监会罚没合计56.7亿元,同时也成为证监会开出的“史上最大罚单”。

北八道集团因操纵证券市场罪

判处罚金3亿元

2021年10月27日,上海市第一中级人民法院(以下简称上海一中院)依法公开宣判被告单位北八道集团有限公司(以下简称北八道集团)、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案,对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币三亿元(人民币);对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月,并处罚金一千万元。被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。此外,还对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月,并处一百万元至二十万元不等罚金。


图:上海一中法院

上海一中院表示,经审理查明, 2016年下半年起,林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员,以1:3至1:10的配资比例,获取巨额资金及大量证券账户。

其中,张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元,他人证券账户119个。林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户,连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户,安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队,在厦门、上海、昆明等地,使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备,连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票,影响股票交易价格与交易量。

2017年2月14日至3月30日,北八道集团使用333个证券账户,持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上,连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。

上海一中院认为,被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员,伙同配资中介人员张丁海,集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵证券市场,影响证券交易价格与交易量,其行为均已构成操纵证券市场罪,且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度,上海一中院依法作出上述判决。

证监会开出史上最大罚单:

北八道因操纵股价等遭罚没56.7亿元

其实,北八道集团曾于2018年被证监会顶格处罚,领下巨额罚单。

2018年4月,证监会曾发布三份行政处罚书和一份市场禁入决定书,其中北八道集团因操纵张家港行、和胜股份和江阴银行等次新股股价,被罚没款总计约56.7亿元。值得注意的是,这是证监会有史以来开出的最高金额的罚单。


证监会认定,北八道实际控制“陈某腾”等301个证券账户(以下简称账户组)。账户组由员工及员工相关账户和配资中介提供账户(以下简称配资户)两类组成。账户组与北八道存在大量、频繁的资金往来。账户组中员工及员工相关账户的交易资金主要来源和去向均指向北八道。配资户的保证金来源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道,且有相关配资中介指认。

北八道利用资金优势

违法操纵3家次新股股价

据证监会网站公布的行政处罚决定书显示,北八道集中资金优势和持股优势连续买卖操纵张家港行、和胜股份和江阴银行等次新股。

其一,北八道通过多种手段操纵“张家港行”股价

具体来看,2017年2月10日至4月12日,北八道利用账户组中297个账户交易“张家港行”。期间,北八道控制账户组累计买入2.43亿股,买入金额47.97亿元;累计卖出2.41亿股,卖出金额52.35亿元。

北八道集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“张家港行”股价。在2017年2月10日至4月12日期间的31个交易日内,每个交易日账户组均交易“张家港行”股票,且账户组拉抬股价意图明显。

主要的操作方式包括:利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;通过高价申报、连续买卖在盘中拉抬股价;通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;通过在自己控制的账户之间进行交易的方式,影响股票交易价格;用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停等等。

在上述操作的影响下,2017年2月10日至4月12日期间,北八道通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了“张家港行”交易价格,获利4.67亿元。期间,“张家港行”股价上涨109.55%,同期中小板综指累计上涨2.74%,偏离106.81个百分点。期间上市公司并无影响股价的重大事项。


其二,北八道通过多种手段操纵“和胜股份”股价

2017年2月7日至2月17日期间,北八道控制账户组集中资金优势、持股优势连续交易“和胜股份”,影响交易价格,获利1.39亿元。2017年2月7日至2月17日期间,股价上涨53.38%,偏离同期中小板综指52.58个百分点。期间上市公司并无发布重大事项。主要操纵方式与上述情况相同。


其三,北八道通过多种手段操纵“江阴银行”股价

2017年2月10日至5月9日期间,北八道使用其控制账户组中的297个账户,利用资金优势、持股优势连续集中交易“江阴银行”,同时在自己实际控制的账户之间交易,影响“江阴银行”交易价格,共计获利3.39亿元。主要操纵方式与上述情况相同。


综上,证监会指出,在2017年2月7日至5月9日期间,北八道控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵“张家港行”“和胜股份”“江阴银行”,影响了股票价格,累计获利9.45亿元,违反相关规定。证监会给出顶格处罚,北八道合计被罚没款总计约56.7亿元,创下证监会史上最大罚单。

故意毁损重要证据、抗拒监管

法人林庆丰等被终身证券市场禁入

此外,证监会对北八道时任法定代表人林庆丰、时任控股股东林玉婷,其他直接责任人员为时任总经理、配资业务负责人李俊苗也作出相应处罚。


北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权。林庆丰、林玉婷作为北八道主要负责人起组织、领导作用,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序;李俊苗作为具体负责人员,违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据相关规定,证监会决定:对林庆丰、林玉婷采取终身证券市场禁入措施;对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,上述当事人不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

编辑:舰长

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