2021诺贝尔奖又是第一，美国研究型大学靠的并不只是钱

2021年诺贝尔奖所有奖项均已揭晓。值得注意的是，在今年共计13人的诺贝尔奖获得者中，有9人有美国求学或者工作经历。讨论研究型大学与基础研究之间相互促进的关系，就是要弄清如下两个问题：为什么研究型大学的发展需要基础研究？为什么研究型大学适于承担基础研究？

1.研究型大学的发展需要基础研究

(1)基础研究有利于探索型人才的培养

世界著名的研究型大学之所以能在国际上享有很高的声誉，就在于它能培养出一批社会公认的优秀探索型人才。而基础研究在培养学生智能、创新思维能力和探索奉献精神等方面具有很强的育人功能，它通过两方面对人才的培养发挥作用。首先，基础研究提高了教师水平，从而间接提高了教育质量;其次，更直接的影响是大量的基础科研活动有利于高层次人才的培养。

美国主要的研究型大学都比较重视让研究生参加科研工作，以此来培养和提高学生的实际能力、巩固其所学的基础知识以及对科学研究的兴趣。在科研工作中，他们有机会接触和学习使用新的仪器设备，锻炼写作研究报告或论文，有机会向学术带头人和优秀科研专家学习，这种环境非常有利于研究生的成长。正是通过紧密参与大学的科学研究，研究生们培养了开放的思维方式和好奇心，他们能将最新的知识转变为创新的产品。

(2)基础研究为大学吸引大量的社会投资

对研究型大学的界定，卡内基分类明确地以每年所获的联邦政府经费支持为标准之一，研究经费对研究型大学的重要性由此可窥一斑而见全豹。

在“多元化巨型大学”的时代，美国研究型大学的办学经费数目之大是惊人的。一方面，由于研究型大学以教学和研究为主要目的，因此它所收取的学费就必须分成两部分，分别用于教学和科研。但正如《西伯格报告》中指出的：“大学自身缺乏支持科学的手段”，它无法提供自己所需要的全部研究经费，靠学费收入维持学校运转的传统已一去不复返。

另一方面，虽然意识到基础研究对国防和工业发展的重要性，但是由于自身强调研究的应用性目的和研究力量的薄弱，再加上研究型大学拥有优秀的研究人员和先进的研究设备，政府、工业界和私人非赢利机构不得不依靠大学从事他们所需的基础研究。

因此，大量的研究经费从国家和社会流向了研究型大学。由2000年统计数据可知，大学的基础研究经费占全国基础研究经费的43%，基础研究加应用研究占全国研究经费的12%。但要注意的是，国家和社会在对大学投放科研资助时，无一例外地遵循“杰出者优先”的原则，只有最具创造力的科学家和最有学术实力的机构才更容易获得资助。一所大学表现出的基础研究能力越优秀，所可能获得的研究经费就越多。

举个例子，据美国国家科学基金会1994年公布的获科研经费排在前100名的高校名单统计，这100所高校占全国高校总科研经费的60%，前20名都在1亿美元以上，有7所大学科研经费在2亿美元以上，约翰·霍普金斯大学科研经费则超过6亿美元。而且，1999年，排名前十位的美国研究型大学联邦科研经费合计为35亿美元，占总数的22%，前一百名则达到130亿美元，占总数的81%。反过来，相对充足的科研经费使得研究型大学能够拥有第一流的学者、最先进的设置、最优秀的研究生，这些科研拨款为研究型大学的发展提供了动力。

2.研究型大学适于承担基础研究

(1)基础研究自身的特质与研究型大学相符

基础研究的特点是：不考虑实用目的，着重于研究客观世界的规律，着重于发现新的事实和现象，提出新理论。它有很强的探索性和理论性，研究周期也较长，何时能获得科研成果以及科研成果有什么实际应用具有不确定性，也许研究的结果是否定的，但也可能展现出卓有成效的新研究途径。

故而这类科研要求较大的多样性和灵活性，需要有良好的学术交流以及较长的时间许可，这对与商业发展密切相关的工业界和私人机构来说是不太可能的。而研究型大学是一个探索型人才培养的中心，教师的素质、知识和能力很适合进行基础研究。而大学的研究生，尤其是博士生为了能够达到学位论文所必需的学术水平和能力培养的要求，在导师的指导下，成为大学基础研究的重要力量。

而且，在大学的教学、科研和服务的传统下，大学教师一般都承担着一定的教学工作量，可在适当长的时间内从事科学研究，能够接受研究过程中的多次失败。在研究型大学中，在学术自由的前提下，科学家们还可以在一个相当自由的、免除传统偏见的、没有或很少商业需求的环境中工作，而这一环境本身便特别符合基础研究的特点——新的科学发现和研究成果的不确定性。

简言之，研究型大学的教学和科研多数具有很强的探索性和理论性，恰恰能为基础研究提供它所需要的场所和环境。

(2)研究型大学是实验室和研究设备聚集的中心

二战时期，为了研制军事武器，联邦政府在美国研究型大学中建立了许多研究实验室。例如，建于MIT的辐射试验室、加利福尼亚大学伯克莱分校的劳伦斯实验室、芝加哥的冶金实验室等。虽然辐射试验室后来被解散，但它的理论部被MIT改编成电子研究实验室，它继承了辐射试验室的仪器和设备，并从军方那里得到每年60万美元的活动经费，以存活并发展下去。

二战结束后，不但这些实验室大多依然存在于研究型大学中，而且联邦政府还在研究型大学中新建了许多联邦试验室。

现在，美国有18个由大学代为管理的，需要政府常年拨款的国家实验室，它们与政府依然有许多研究合同的联系。如：MIT接受海军研究办公室的资助，成立了“核科学及工程实验室”，开设了美国第一个核反应堆设计和控制课程，并于1948年开始研制核动力潜艇;由加州理工学院代管的“喷气推动实验室”每年可获得国家给18个国家实验室拨款总额(30多亿美元)的30%，它在美国导弹和航天发展史上起了“空前”重要的作用。正是这些实验室及其先进的实验设备，使得研究型大学进行基础研究有了充足的物质保障。

(3)研究型大学有良好深厚的基础研究的学术积淀

几乎所有的研究，都是由人来进行的;无数新思想、新理念的火花，都产生于人的大脑。在这一方面，研究型大学具备了基础研究的必要条件——人才的聚集。

在美国的研究型大学中，人才集聚的现象十分普遍，这里所指的人才包括研究型大学的教师和学生。

哈佛大学的第23任校长柯南特认为：“大学的荣誉不在于它的校舍和人数，而在于它一代又一代的教师质量。”

早在二战时期，许多欧洲杰出的科学家就由于种种原因聚集到美国研究型大学中，大大加强了大学的基础研究队伍，他们为美国的科学发展做出了重大的贡献，如我们熟知的“相对论之父”爱因斯坦、“原子弹之父”费米等。时至今日，美国研究型大学在聚集人才方面更是不遗余力。

同时，研究型大学还是探索型人才的培养中心。在培养过程中，学生极有可能参与到导师主持的基础研究中去;而毕业后，学生又可能成为某一项研究的学术带头人。如著名的诺贝尔物理学奖得主亚瑟·康普顿是普林斯顿大学物理系的博士毕业生;实验物理学家吴健雄毕业于加州大学物理系，后在哥伦比亚大学从事原子弹辐射检测的研究。

人才聚集的研究型大学对世界产生了重大的影响，据统计，迄今为止足以影响人类生活方式的重大科研成果有70%诞生于世界一流的研究型大学，由此可见它们对于人类社会的非凡价值。而美国的一些顶尖研究型大学作为世界一流大学的主力军，其影响和作用更是不言而喻，它们是美国综合国力强盛的一个重要标志。

（保留所有权利，转载请注明作者和“制度开门”。资料来源：梁彤、李驹：美国研究型大学及其基础研究，清华大学教育研究2005年第2期）