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每天躺赚几十万,A股最大“盘后票”团伙落网!主犯吴承泽被判19年,处罚金7903万,刑期超过徐翔

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每经编辑:杜宇

逃亡境外8个月,刚回国一周就落网,A股最大的黑嘴教父吴承泽被判了

据第一财经等多家媒体报道,2021年8月12日,浙江省金华市中级人民法院(下称“金华中院”)对吴承泽等人操纵市场等违法案件作出一审宣判,主犯吴承泽被判处19年,并处罚金7903万元,另有团伙14人被分别判处2~6年不等刑期。


(来源于第一财经视频)

值得注意的是,A股首例利用盘后票实施抢帽子操纵的案件,该案创下了A股操纵市场案件刑期的最高纪录,超过徐翔案。

据报道,吴承泽团伙,在2016年10月份至2019年3月20日的595个交易日期间,通过抢帽子交易操纵股票465次,获利2.7亿元,资金型操纵(联合、连续交易操纵)7只股票,获利2.6亿元,合计获利5.3亿元。


盘后票实施抢帽子交易操纵股票

据央视新闻,2017年6月到2018年10月期间,上海证券交易所和深圳证券交易所监控发现,有多个账户在相近的时间点趋同交易多只股票,大量卖出,获利明显。证监会启动调查后进一步发现,这些“问题账户”并非本人在操作。


证监会稽查执法人员:“证券账户如果本人没有使用,就一定会有一个使用的人,谁使用谁就在违法犯罪。这些账户借给了吴承泽在使用,吴承泽在接到我们的电话之后又潜逃境外了。”


尽管实际操作“问题账户”的涉案人员吴承泽潜逃,但稽查人员从另外一条线索发现,“问题账户”所交易的异常股票有一个共同特点,都是被人在各种社交平台上推荐过的,而推荐人正是证券领域所谓的“专家”和“老师”。


证监会稽查执法人员:“每天11点半会统一推同一只股票,而且说下午1点肯定涨,下午1点一看,果然这只股票就涨了。下午3点就收市了,还会统一推一只股票,说这只股票第二天早上9点一定会涨。我们作为证监会专业的监管干部,都觉得非常神奇,哪里来的这样的大神?”


经过进一步调查,稽查人员发现,这些神奇的股票其实就是“盘后票”,内行人也称“抢帽子”,是指犯罪嫌疑人先大量买入股票建仓,再通过对该股票进行公开预测、评价,诱骗投资者跟风买入,待股价被抬高时,嫌疑人借机反向卖出获利,而最终上当受骗的都是广大的投资者。

稽查人员很快查清,“盘后票”发布的股票代码均来自于七个网站,犯罪嫌疑人为了引人上钩,发布方式搞得神秘而玄乎。

证监会稽查执法人员:“平常网页就是黑的,什么都没有,每天11点半或者3点,不是7个网站,而是随机的,可能其中的2个网站会出现六个数字,这六个数字非常小,一个黑黑的网页上面就有6个数字,而这个数字在网页上持续的时间不会超过5分钟就会消失。”

就这样,这个神乎其神的“盘后票”网站推荐的股票一时间成为了很多人竞相追逐的香饽饽。


调查发现,“盘后票”网站总共推荐了一千多只股票。大量投资者因为相信“盘后票”网站的推荐跟风买入,相关股票的交易量大涨。但是这时候买进股票的中小投资者并不知道,背后的操控人却对这些股票做了完全相反的操作。


证监会稽查执法人员:“当天这只股票虽然收获了不错的涨幅,以涨停价收盘,但是操纵团伙早期埋伏进去,他们的持仓已经悄悄地减持了,出货了。此后几天全部都是收跌的,当天跟风进去的投资者在此后几个交易日,因为股价下跌被套进去,全都变成了接盘侠。”


每天躺着赚几十万

据证券日报报道,金华市公安局经济犯罪侦查支队支队长蒋益群表示,“吴承泽自己承认,他推荐的股票已经100%符合预期,而且是全市场唯一的、在国内具有垄断地位的。每天躺着就能赚个几十万元。

那么他是怎么做到的呢?

判决书显示,2016年7月,吴承泽借用上海某投资咨询公司的投资咨询的牌照,成立了上海证券之星陕西分公司、四川分公司(简称“陕西证券之星”“四川证券之星”)。

2016年10月,吴承泽指使手下搭建了七个境外网站,用于发布盘后票。

在具体操作上,吴承泽、马允飞选好股票,由操盘人员买入,此后由身处菲律宾马尼拉的发布人员,在每个交易日11:30和15:00收盘后分别发布2只股票,即“午盘票”、“盘后票”,2家证券之星分公司则负责推广,诱导股民买入,拉升股价,操盘人员则在开盘后反向卖出获利。


图片来源:摄图网


吴承泽曾因操纵市场被罚

据第一财经,吴承泽1977年出生,陕西西安人。在他的“手下”眼中,他总是让人“脑洞大开”,对朋友“亦师亦友”,炒股“很厉害”。他给周围人的印象,理性、冷静,心思缜密,抗压能力极强。

吴承泽团伙抢帽子操纵长达2年多,之所以能持续这么久,跟吴承泽本人十分小心谨慎,采取诸多规避监管举措有关。

“吴承泽刚受过处罚,是有前科的人,所以很擅长规避监管。首先,盘后票网站建在境外;其次,盘后票发布人员也在境外,等于是境外人员管理境外网站,来操纵中国股票;另外,盘后票发布之后,2分钟左右就删除了,不留下任何证据。”蒋益群告诉记者。

据知情人士介绍,吴承泽于2009年因涉嫌“抢帽子”信息操纵被证监会立案调查,后潜逃境外,2016年投案后,2017年被南京市中级人民法院(简称“南京中院”)判处罚金。

判决书显示,2017年9月26日,吴承泽因犯操纵证券市场罪,被南京中院判处罚金2760万元。

“对于吴承泽来说,在规避监管和更大利益里面,他会首选规避监管。”王波表示,首先,吴承泽团伙共发了1149次盘后票,但只抢了465次,意味着吴承泽可以接受800次的劳而无功,为他人作“嫁衣裳”,这样做的目的有两个:一是不想形成特定规律和趋势,引起监管注意,二是为了保障自己盘后票网站的信誉。因为抢帽子意味着出货,出货意味着股价有下跌的动力,吴承泽不想每次发布的盘后票都是下跌的,不然会砸掉自己的牌子。

其次,数据显示,大量的盘后票在吴承泽团伙出货以后还涨了,也就是说买盘力量可以承受更高的卖盘,但为了安全,吴承泽不会太贪心,一次性交易太多。通过计算,吴承泽抢帽子交易的盘后票,平均获利大概是5%左右,也就是说,吴承泽是赚几个点就走。

再次,吴承泽团伙中,交易端、发布端和推广端人员相互独立,各不认识。而且吴承泽对员工自称老马,用了化名。

最后,大部分情况下,吴承泽不会出面,而是让其信任的杨宏宇等人出面,他本人极少跟人线下交易,帮罗山东出货,是为数不多的一次。


监管部门:对操纵市场将持续保持高压执法态势

本案是操纵市场及其衍生违法犯罪类案件中获刑最高的一起案件。随着2020年3月1日《操纵市场司法解释》的施行,降低了操纵市场入罪和加重处罚的门槛,今年刑法修正案(十一)的出台,进一步明确了“抢帽子”操纵的适用情形,对操纵市场犯罪的打击惩戒力度还将进一步加大。


金华市中级人民法院法官 金峰:“2019年,两高颁布的司法解释,对以其他方法操纵证券期货市场,做了一些明确的规定。不仅是证券公司、证券投资咨询公司、专业的中介机构,或者相关从业人员可以构成本罪,就是网络工作室,网络大V,博主等非持牌机构以及一般的公民也可以构成犯罪。”

随着法律制度不断完善,吴承泽这类股市黑手,违法成本将大幅提高,监管部门表示,对操纵市场将持续保持高压执法态势。

今年7月,中央发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,对夯实资本市场法治和诚信基础,推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。操纵证券市场行为,就像一只看不见的股市黑手,不仅严重侵害投资者合法权益,也影响资本市场资源配置作用的正常发挥,危害国家金融安全稳定。目前,吴承泽操纵的“盘后票”网站已停止运营,吴承泽团伙悉数落网,“盘后票”这一证券市场“毒瘤”被一举铲除。监管部门将持续加强监控力度,依法从严从快从重查办,不断提升违法犯罪成本,切实维护投资者利益和市场公平交易秩序。

每日经济新闻综合央视新闻、第一财经、证券日报

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