科创板成功过会，旷视科技IPO迎来曙光

9月9日，科创板上市委2021年第66次审议会议结果公告，旷视科技有限公司（简称"旷视科技"）上市首发获通过。

一、旷视科技科创板成功过会，IPO迎来曙光

成功过会，标志着旷视科技距离最终实现上市的目标，只有一步之遥了。事实上，旷视科技作为一家专注于人工智能技术研发和应用的企业，早在2年前就已经开启了IPO之路，但历经不少波折，直到现在才算是买上成功之路。其第一次IPO尝试是在2019年8月，当时旷视科技曾向香港联交所提交IPO申请，随后在港交所的聆讯过程中，多次传出过成功或失败的消息，一直没有下文。

2020年2月份，投资者们留意到，旷视科技的聆讯资料状态，已经在港交所网站显示为“失效”状态。显然，旷视科技港股上市的努力已经终结。其后，公司转向科创板继续探索IPO的可能性。

旷视科技“转战”科创板的过程也并不顺利。据悉，在9月9日上午的审议会期间，上市委员会向旷世科技方面提出了多项需要澄清的事项，其中包括：公司大客户的业务稳定性是否足够、客户集中度如何、以及公司是否有足够大的可能性成为行业龙头等。这些问题，其实也是市场和行业对公司的疑虑，这说明旷视科技仍需要在多个层面证明自己。

不过令投资者振奋的是，审议会结束后，上市委员会在审议结果中指出，旷视科技目前已经没有需要“进一步落实”的事项。这表明，旷视科技在科创板的上市，已经基本扫清了障碍。漫长的2年历程过后，旷视科技的IPO之路，终于迎来充满希望的曙光。

二、拟募资60亿，旷视规划大手笔研发投资

在招股书中，旷视科技对公司股权结构和募资目标做出了详尽说明。旷视采用AB股架构，三位创始人印奇、唐文斌、杨沐合计持有2.41亿股A类股，占已发行总股本的16.83%，其中印奇持股比例为8.21%，唐文斌持比例为5.9%，杨沐持股比例为2.72%。占全体股东可行使表决权的70.28%。

此次IPO，旷世科技计划按1股/1份CDR的比例进行转换，旷视科技计划发行CDR募集至少60.18亿元资金，用于建设北京的基础研发中心、AI视觉物联网解决方案及产品的开发与升级、物流智能机器人的研发与升级、传感器研究与设计，并补充流动资金。

本次募集资金的运用有利于提升公司在人工智能及物联网领域的技术水平， 实现对既有产品的更新换代，促进新产品的研发，优化 AIoT 产品结构，增强核心竞争力。这个宗旨，在公司对募集资金的使用安排上完全体现出来。旷视科技募集的约60亿元资金中，有22亿元将用于北京基础研发中心建设项目，占超过36%的比例。基础研发中心建设项目有助于公司完善技术研发体系，增强技术研发能力， 提高自主研发效率与创新水平，创造良好的人才引进环境，为公司可持续发展提 供充足的技术储备。

而AI视觉物联网解决方案及产品的开发与升级、物流智能机器人的研发与升级、传感器研究与设计等项目，则各占投资总额10%到18%不等的比例。AI 视觉物联网解决方案及产品开发与升级项目，则有利于提升 公司现有物联网解决方案质量并扩大产能；智能机器人研发与升级建设项目，有助于强化公司在供应链物联网应用端的技术和研发优势；传感器研究与设计项目有助于公司节省中心服务器和网络带宽成本，提供更好的用户体验，增强公司的核心竞 争力。显然，公司的未来规划和资金使用计划，主要侧重于研发，有利于进一步提升竞争力。

三、成功过会背后，旷视已完成AIoT软硬一体化解决方案提供商进化

成功过会后，市场对公司未来发展规划更加关注。在招股书中，旷世科技指出未来业务重点方向，就是要聚焦消费物联网、城市物联网、供应链物联网三大核心场景，深化布局、加强市场开拓。而这个发展蓝图，实际上早在2020年6月19日，旷视科技发布的企业服务战略大图中，就已经明确。

在该战略大图中，旷视科技将2019年首次提出的“1+3战略”，正式升级为了现在的“1+3+6”战略。其中强调，在技术上，要以Brain++深度学习框架为基础与核心，向各个垂直领域输出人脸识别相关的算法。在业务上，公司不但确立了个人物联网、城市物联网、供应链物联网三大核心业务场景，而且还在其中细分出6大“赛道”，进行全力投入。这说明旷视已经为全面参与物联网在各个垂直领域内的落地实施，做好了一切准备。

为了在这三大核心场景和6大赛道中实现全面落地，旷视科技还提出，要实现从过去侧重于纯软件算法的模式，向软硬件并重的新模式全面升级。具体而言，就是要以软硬件一体化的模式，打造全面的 AIoT 产品体系。用更优质的 AIoT 软硬一体化解决方案，提升现有解决方案的用户体验，从而实现实现用AI对行业应用的重定义，全面提升行业的智能化水平。

这次成功过会，说明监管层对旷视科技以AIoT软硬件一体化解决方案，来推动行业AI应用的发展方向，给予了充分肯定。也说明公司已经基本完成了AIoT软硬一体化解决方案的商进化，并有信心以此为基础，进一步把物联网解决方案扩展到更多具有变现潜力的应用场景及垂 直领域。

旷世科技还在招股书中强调，未来将继续加强与第三方厂商的合作，共同开发满足市场需求、解决行业痛 点的新 AIoT 产品，积极培育 AIoT 产品生态，完善自身 AIoT 产品体系，持续提 高公司的差异化竞争力。

随着5G、互联网、大数据技术等的发展，AI应用市场正在快速扩张，拥有核心技术能力、并且推出了成熟的AIoT商业化解决方案的旷视科技，大有可为。