共建共治共享 推动证券业高质量发展——写在中国证券业协会成立30周年之际

1991年8月28日，中国证券业协会（下称“中证协”）宣告成立，这是我国证券业成长历程中具有里程碑意义的一大标志性事件。今天，中证协迎来了30周岁的生日。

30年来，中证协在行业发育、规范、创新、高质量的发展过程中，不断探索、改革、成长，始终与全行业心心相印、风雨同舟、荣辱与共、携手并进。

栉风沐雨三十载，砥砺奋进再出发。在“十四五”开局之年，在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期，中证协将进一步增强自律管理功能，更好服务资本市场治理体系建设，继续与行业携手共进，共建共治共享推动证券行业高质量发展。

伴随资本市场成长

自律管理能力不断增强

1991年8月28日，中证协宣告成立。随后立即投入市场培育工作，组织会员向社会和行业宣传证券市场知识，普及证券市场法规，促进会员之间交流沟通。1999年证券法正式实施，中证协的法律地位和职责得以确立。

2002年，第三届中证协确立了“自律、服务、传导”三大职能，初步搭建了适应中国证券市场发展实际的自律组织雏形，中证协的自律管理范围不断扩大，服务功能不断增强，成为我国证券业发展中不可或缺的重要推动力量。

2007年后，证券行业经过综合治理进入规范发展阶段，第四届中证协围绕会员单位、从业人员、代办股份转让系统自律管理与服务三条工作主线，开创和形成了以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的中国证券行业自律管理和服务的新格局。

2011年后，为顺应行业创新发展的现实需求，第五届中证协连续3年组织召开了证券行业创新发展研讨会，一系列创新措施渐次提出，证券行业发展环境明显改变，证券公司基础功能得以恢复，服务实体经济的能力明显提升。同时，中证协全面加强了专业委员会的建设。

2017年后，第六届中证协进一步推动行业改善发展环境，畅通传导机制，构建良好生态，坚持守正创新发展、合规风控底线、提升专业服务能力、推进行业文化建设，贯彻落实新发展理念，构建共建共治共享平台，同时不断发挥行业智库作用，服务行业高质量发展的能力不断提升。

今年，第七届中证协开启了进一步推动行业高质量发展的新征程。

推动行业发展

服务实体经济能力显著提升

我国资本市场的发展史，也是证券行业的成长史。30年来，中证协推动证券行业实现规范发展，实施改革创新，稳步步入高质量发展阶段，取得了显著成效。

来自中证协的统计数据显示，截至今年7月末，证券行业共有140家证券公司，总资产超过10万亿元。截至今年6月底，证券公司净资产为2.39万亿元，净资本1.86万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.79万亿元，受托管理资金本金总额10.45万亿元。

30年间，证券公司业务形态逐渐丰富，由传统的经纪、投行、自营业务，向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展，证券公司跨境金融服务能力也不断提升。

截至2021年7月底，共有247家机构在协会从业人员管理系统办理从业人员执业登记，其中证券公司129家，证券资产管理公司11家，证券投资咨询机构92家，证券评级机构15家。从业人员管理系统登记证券从业人员总数35.9万人。

证券行业的发展，对实体经济发展形成了有利支撑。2012年以来，证券公司为超11万亿元股票和近23万亿元交易所债券融资提供了承销保荐服务。

2004年以来，协会根据行业发展需要，从市场全局和行业实际出发，引导推进证券行业创新发展，积累了宝贵的实践经验，形成了相互配套、有机联系的一整套工作机制。

一方面，中证协组织了创新类和规范类公司评审、自主申请事项专业评价和创新业务（产品）专业评价，推动证券行业创新试点，同时开展创新评估，全面分析研判行业创新实践，保证证券行业的创新发展以合规风控作为支撑和保障。

另一方面，中证协完善了监测监控和自律管理体系，有效防控创新业务风险，并进一步完善引导行业创新发展的常态化服务机制，积极引导证券行业完整、准确、全面贯彻新发展理念，守正创新、稳中求进，向高质量发展迈进。

完善规则体系

为构建良好生态提供制度供给

30年来，中证协制定和完善自律规则体系，逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系，为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。

中证协有关负责人介绍，中证协自律规则的制定历程呈现出六方面特点：自律规则差异化定位逐步清晰；声誉约束机制逐步形成；自律规则制定逐步规范化；业务规则始终紧跟改革步伐；合规风控管理始终伴随业务发展；与其他自律组织规则紧密衔接。

近年来，中证协共发布融资融券业务相关自律规则5项、投资业务相关规则3项、经纪业务相关规则3项，同时完善了固定收益业务的自律管理，完善了场外衍生品业务规则，建立了场外市场法律法规和规则体系。

与此同时，自2016年至今，中证协执业检查部检查机构458家次，涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等内容，调查处理案件174起。

以文化建设为抓手

提升证券行业核心竞争力

2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开。经过近两年的实践，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面取得了一定进展。

近两年，中证协坚持推进行业文化建设，充分发挥组织、协调、自律、传导作用，依托证券行业文化建设委员会，借鉴国内国际先进经验，督促证券经营机构推进形成文化理念、加强组织领导、完善工作机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任，将文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，提升证券公司的文化“软实力”和核心竞争力。

中证协有关负责人总结，证券行业文化建设工作呈现出六方面特征：以党建引领行业文化发展，将文化建设与党建工作深度结合；围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心价值观，拓展各个公司的文化内涵；建立健全制度机制，保障文化建设落地；加强选人用人管理，优化考核激励机制；加大文化培训宣导，推动文化入脑入心；展现行业责任担当，全力以赴打赢疫情防控阻击战。