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什么情况?香港最大ETF基金突发喊话:禁止"美国人士"购买,否则…花旗银行持股超13%,影响多大?

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7月29日晚,香港最大的ETF盈富基金发布公告,禁止“美国人士”购买该基金单位。

盈富基金是一只跟踪恒生指数的被动型ETF,但又不仅仅是一只普通的ETF,它成立于1999年11月,是香港政府在金融危机救市后“还股于民”的产物,有着特殊的历史背景。

此次喊话并非没有征兆。作为盈富基金管理人,拥有美资背景的道富环球曾在2020年底,坚持宣布将继续投资受制裁实体,且明言盈富基金已不再适合“美国人士”投资。此次盈富基金再次提醒,如果“美国人士”于明年6月3日之后继续持有任何单位,美国法律可能会阻止他们出售或以其他方式买卖其单位。

香港盈富基金禁止“美国人士”购买

7月29日晚,香港最大的交易所买卖基金(ETF)盈富基金(02800.HK)发布公告,宣布修改销售文件,列明“美国人士”不得购买任何基金单位,不论是否依赖于相关美国证券法或其他法律的任何豁免。这里的“美国人士”包括任何美国公民、合法永久居民、根据美国或美国境内任何司法管辖区法律组建的实体。

盈富基金提醒,身为“美国人士”的单位持有人注意,盈富基金对“美国人士”而言并非合适的投资工具,如果“美国人士”于明年6月3日之后继续持有任何单位,美国法律可能会阻止他们出售或以其他方式买卖其单位。


除禁止美国投资者投资外,盈富基金也规定,不得主动向美国投资者销售该基金,即使美国投资者在投资标的方面,获美国证券法或其他任何法律的豁免,也依然不得购买该基金。

这一事件要追溯到2020年11月,美国时任总统特朗普签署行政命令,禁止“美国人士”投资中移动、中联通等中资公司股票。因为有部分公司是在香港上市的蓝筹股企业,这一行政命令变相迫使追踪恒生指数的盈富基金不能再对受制裁实体进行任何新投资。

消息一出,市场哗然,包括香港前金管局总裁,盈富基金的主要推手之一任志刚在内的人士纷纷喊话,指盈富基金如果不能买卖恒生指数里的某些成分股,也就已经失去了当初成立的本意,建议撤换经理人。

但在2021年1月13日,盈富基金的经理人道富环球突然宣布改变决定,将继续投资受制裁实体,且明言盈富基金已不再适合“美国人士”投资,投资者应考虑投资盈富基金对其而言是否适合。当时,市场有声音认为道富环球的处理方法对市场造成不必要的混乱,促请政府撤换盈富基金管理人。

道富环球发言人补充道,自美国政府1月6日发布更新的制裁名单以来,道富作为盈富基金的基金经理,一直努力检阅若干事项,以继续投资于所有恒生指数成份股,提供紧贴恒生指数表现的投资回报。鉴于盈富基金对香港市场的重要性,道富理解不能买卖某些股份关乎重大公众利益,因此希望恢复投资,以此证明道富将继续如过去21年那样,始终致力恪守盈富基金紧贴恒生指数表现的承诺。

金融危机后“还股于民”的产物

盈富基金不仅仅是一只普通的ETF,它的成立有着特殊的历史背景。

1997年前后,亚洲金融危机爆发,香港政府决定干预股市及期指市场,动用了1181亿港元的外汇基金买入33只恒指成份股,以此稳定金融市场。1998年8月28日,恒指以7829点收市,成交额达790亿港元,创出单日成交纪录的历史性新高。

在"救市"成功后,香港财政司注册成立了外汇基金投资有限公司, 其功能之一就是为上述投资组合以一个有秩序的方式沽售提供意见。在选择沽售方案时,香港特区政府选择了一个对股票市场造成最少影响的中性方案,即成立一只跟踪恒生指数的ETF——盈富基金,借此将手中的港股平稳地转入香港市民的手中。此方案不单能符合以上的要求, 还有助扩充香港资本市场的空间。

为了保证盈富基金认购完成,香港政府钦点了全球最大的金融托管集团道富环球为该基金的管理人,美国道富银行则被委任为托管人,并设置了非常多吸引投资者的机制,例如极低管理费、赠送红股、每年两次稳定派息等等。

1999年11月,盈富基金成功挂牌上市,首批发售规模达333亿港元(大约 43 亿美元),打破亚洲市场(除日本以外)的历来IPO纪录。透过盈富基金的首次公开发售及其后的持续发售机制,截至2002年10月15日,大概有1404亿港元的恒生指数成份股通过盈富基金流回市场。

因此,盈富基金不仅是香港政府在金融危机救市后“还股于民”的产物,亦开创了香港ETF的先河。

Wind数据显示,截至7月29日,盈富基金最新资产管理规模为967.72亿港元,是香港目前规模最大的ETF基金,可以提供挂钩恒生指数表现的投资回报。

花旗银行首当其冲,不会影响非“美国人士”

对于禁止“美国人士”购买基金的影响,盈富基金的经理人道富环球称,“美国人士”持有的盈富基金占比非常少,更改章程亦不会影响基金运作和持有人利益。该变动不会影响基金营运或管理方式,管理盈富基金的费用结构并无改变,变动不会导致基金投资目标或整体风险状况出现任何重大变动。

香港积金局也回应称,盈富基金更改章程对非“美国人士”的强积金计划成员并无影响。而据积金局了解,相关强积金受托人,较早前在其网页已向计划成员发出通知,提醒计划成员须评估投资风险。

积金局表示,将不时提醒强积金受托人必须履行受信责任,包括审视其强积金基金的服务提供者,是否持续执行其职能,例如投资经理有否按照基金的投资目标进行投资和有良好的风险管理,并确保资讯流通及保持强积金基金的稳定性,以保障强积金计划成员的利益。

中央结算系统持股记录显示,目前持有最多盈富基金的是汇丰银行,持股数为11.73亿股,占已发行股份33.34%。如果只看美资背景的公司,持股量较多的包括花旗银行、摩根大通、盈透证券等,持股占比分别为13.12%、1.8%、0.87%。


香港股票分析师协会主席邓声兴认为,盈富基金此举是为了避免法律风险。他指出,美国对当地公民一直都有不少投资的限制,故向来在美国以外地方,有很多IPO或投资产品都会列明不可以售予美国人,又或证券公司及银行等都会拒绝美国人开户等,当中主因涉及一些税务问题等。

安里控股主席兼行政总裁黄伟康则表示,对有关行动感到意外,但也非难以理解。他亦提醒,盈富基金表现或会受影响,尤其需小心一些短期內较大的波动。

截至7月30日收盘,盈富基金报收26.52港元,当日跌幅为1.19%,盘中最大跌幅为2.53%。


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