身兼多个要职的实控人管不过来了 杭州高新遭证监会立案调查

经历实控人失联、董监高密集离职等奇葩事件后，七月份的最后一个交易日，创业板上市公司杭州高新（300478.SZ）终于“等”来了立案调查通知。

7月30日傍晚，杭州高新发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

尽管具体违法情况公告中并未披露，但梳理杭州高新过往其实有迹可循。

同花顺iFinD数据显示，杭州高新来自杭州市余杭区径山镇。公司名称一听便觉得涉及新兴产业，但其实是一家主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售的公司。

2020年11月份，杭州高新突发公告，称实控人吕俊坤突然失联，此时距离其上任不足百天，吕俊坤所持股份全部被司法冻结。在此之前，公司原实控人高长虹也因资金链断裂，所持股份被司法冻结、拍卖，进而将公司拱手让给了吕俊坤。对于吕俊坤的失联，杭州高新在回复交易所的年报问询函时表示：“不知晓其目前行踪，且尚未得知吕俊坤失联的具体原因。”

吕俊坤失联后，公司大批董监高密集离职，据不完全统计，有时任董事长李湘江、总经理俞正标、独立董事涂必胜、独立董事王刚等一干高管。

在此背景下，“85后”蒋鹏“临危受命”，一路从公司证券代表被火速提拔，半年内被任命6次，集董事长、总经理、董秘于一身，这也意味着杭州高新最重要的三个高管职位均由蒋鹏一肩挑，这在上市公司中也颇为罕见。

值得一提的是，6月4日，也就是在蒋鹏被聘为总经理、董秘当天，杭州高新还出炉了一份限制性股票激励计划，拟向激励对象授予限制性股票总量330万股，约占现有总股本的2.61%，限制性股票授予价格为每股5.0元，授予激励对象为15人。蒋鹏一人获授数量达100万股，价值近931万元。

接受记者询问的浙江方广律师事务所主任孔聪表示，《上市公司治理准则》第三条明确规定，“上市公司治理应当健全、有效、透明，强化内部和外部的监督制衡”。“在现实中确实出现过上市公司一人身兼多个要职的情况，监管部门对其提出监管要求，比如，上市公司迪威迅（300167）实控人身兼四个要职，深圳证监局向其下达了监管意见函。”孔聪称。

不过上任尚未满月，蒋鹏就向公司提出书面辞职报告，称因个人原因申请辞去公司董事长职务，辞去董事长职务后仍任公司董事、总经理兼董事会秘书职务。

内控混乱引起的负面影响也体现在业绩上。银柿财经记者整理发现，自2015年上市以来，杭州高新盈利能力不足，在归母净利润方面，最高的一年为2017年，也没能超过5000万元，特别是2019年开始公司经营恶化，亏损2.93亿元，2020年再度亏损1.89亿元，今年一季度继续亏损。

不过在本月中旬发布的业绩预告中，公司表示预计2021年上半年归属于上市公司股东的净利润400万元至600万元，而业绩变动主要原因是，本报告期较上年同期利润扭亏为盈，主要因公司收到高长虹以第三方名义打入的款项用于归还资金占用本金冲减信用减值损失所致。

只是“扭亏为盈”的半年报还没来，公司“等”来了立案调查。