招标信息化创新发展之路――中石油招标中心新疆分中心塔里木分部招标电子化实践与思考

　　当前，招标信息化正成为招标专业化发展的主导方向。虽然其在广大央企中推广应用很快，但与成熟的市场交易系统相比，还无法完全满足央企管理层、招标人、招标代理机构、投标人、评审专家、监督部门等实际工作需要，同时其在系统顶层设计、功能需求、远程评标、数据共享、稳定运行等方面也存在一些应用缺陷。本文站在招标代理机构的角度，结合企业电子化招标实践中遇到的问题，对招标信息化发展影响因素、主要问题及发展方向进行了思考，并提出了相关建议。

　　2017年初，中国石油天然气集团有限公司（以下简称“中石油”）电子招标投标交易平台（以下简称“电子招标投标平台”）开始应用测试。同年7月，该平台通过国家验收并正式上线。2017年4月，中石油招标中心新疆分中心塔里木分部（以下简称“塔里木分部”）正式应用电子招标投标平台，并于11月实现了电子招标、远程投标、线上评标、在线授标的全流程电子招标投标应用试点，完成了投标人自主注册、电子Ukey授予、现场培训，招标人及招标代理机构应用培训，招标代理机构内部交流、现场观摩、专题培训等一系列工作。2018年，塔里木分部近650个招标项目全部通过电子招标投标平台完成，并实现了全流程电子化。

　　从2017年起，中石油招标中心在电子招标投标方面先后迈过了先期测试、先行试点、推广应用、考核推行四个阶段。经过三年多的努力，目前其所属招标机构已基本实现了电子化招标。

　　一、电子招标投标的主要优势

　　与传统招标方式相比，电子招标的优势主要体现在七个方面：体现公平公正，降低廉洁风险；节约招标、投标成本；提高招标、投标效率；提高评标质量和效率；促进标准化管理；方便资料归档；降低突发情况的影响。

　　如“体现公平公正，降低廉洁风险”方面，“公开、公平、公正、诚实信用”是招标投标活动应遵循的基本原则。传统招标模式下，投标人需要现场购标、投标，可能造成投标人相互见面，并为投标人与招标人见面、串通提供了可能的条件。而电子招标投标可以有效避免上述情形的发生：投标人间的相互回避降低了投标人串通投标的风险；投标人名单对招标人、招标代理机构保密，减少了人为操作因素，能够让投标人获取对等、相同的招标信息，确保公平竞争；投标人与招标人、招标代理机构不见面，有利于公正维护招标人及投标人的合法权益；进一步降低廉洁风险，促进从业人员公正招标，公平对待投标人，实现公平竞争。

　　电子招标投标发挥的作用也很明显。一是节约招标成本。主要体现为降低招标文件等资料印刷成本、节省招标资料整理等人工成本，同时使招标文件澄清、修改更方便、快捷。以塔里木分部为例，以前采用传统招标方式每年形成的书面资料近8500册，而采用电子招标方式后书面资料只有50余册，每年节约资料整理、装订费近60万元。二是节约招标采购成本。投标人购标更方便（线上付款购标），投标不受地域限制，使招标竞争更加充分，招标人可以获得性价比更优的产品或服务。三是节约投标成本。如投标人可以大幅减少资料印制费用，相同的资料可一次扫描、多次使用，减少资料邮递、携带费用并降低资料损毁风险，节约投标差旅费用。投标人在规定的时间内可在不同场合网上购买招标文件，并通过网络修改、递交投标文件。四是增加投标机会。投标人受地域、人员、时间影响较小，竞标机会进一步增加。

　　再如“降低突发情况的影响”方面，最有代表性和说服力的例子就是新冠肺炎疫情发生后那些已经实施电子招标投标的单位影响相对较小，而采用传统招标模式的单位招标投标活动几乎无法正常开展。塔里木分部由于2017年就开始实施电子招标投标，并于2018年实现了全流程电子招标投标，因此即使是2020年疫情最严重的时期，招标工作也没有受到太大影响，对41个项目顺利实施了澄清并推迟了开标时间。在此期间，塔里木分部还通过采取严密的管控措施完成了11个项目的开评标，并发布了35个招标公告。

　　二、电子招标投标的发展趋势

　　笔者认为，当前及今后一段时期电子招标投标的发展方向主要体现为：积极践行新发展理念，适应电子商务发展潮流，主动应用信息化新技术，不断提高电子招标投标的安全性、保密性、时效性和规范性，提升电子招标投标的美誉度和公信力，推进绿色招标、共享招标。

　　（一）全流程电子化

　　即招标方案和招标文件编制与审批、招标信息发布、招标文件发售、招标文件购买、招标文件澄清与变更、投标、开标、评标、定标、合同签订、支付结算等环节实现全流程电子化。

　　（二）高安全保密性能

　　电子招标投标平台涉及信息较多，其中招标项目在公告发布前的相关信息、招标人相关信息、投标人注册信息、投标人投标文件及资料信息、评委名单及评标信息、专家库相关信息、招标业务权限信息等方面的数据、信息都是关系公平、公正竞争的重要信息或需要保密的商务信息。基于此，电子招标投标平台必须具备高安全性和保密性。

　　（三）高效的互联网络

　　只有基于高速宽带、互联网的电子招标投标，才能让各方使用者产生技术上的依赖，进而获得长久发展的生命力。高效率的网络招标服务不但要跟上时代的步伐，更要为客户提供新的服务体验、创造出新的服务价值。

　　（四）稳定的运行环境

　　一是要满足大规模使用者同时在线使用的需求。特别是潜在的投标市场巨大、潜在投标众多，对电子招标投标平台软硬件要求更高。二是具备高效率的运行环境。特别是在当前的信息化条件下，平台的运行速度应处于市场领先水平，并保持适时更新，满足超大信息量条件下的运行效率。三是保持稳定的系统工作状态。不能因为平台升级而对运行的稳定性或工作效率造成影响，或者丢失数据、信息，或者对已经发生的数据信息无法追溯。

　　（五）完善的顶层设计

　　平台设计、建设必须要实现设计者、管理者、使用者、监督方的高度统一。一是具备完善的应用功能。包括通用性功能和个性化功能。二是具备广阔的功能延展性。即平台可根据实际需求进行必要的升级和功能拓展，并且不影响正常业务和各方使用。三是具备强大的兼容性。兼容多种类型的文件、数据、表单、格式文件等。四是灵活的数据接口。方便招标人实现不同系统间的数据、信息交互与共享。五是强大的信息决策支撑功能。特别应具备个性化的信息统计、查询、图表生成、数据分析、考核对标等功能，只有这样，才能为管理者提供及时、准确、完整的决策支撑。

　　（六）标准化的操作流程

　　基于规范化管理及法律法规、财务、廉洁、围标串标、串通招标、虚假招标等六大风险控制的标准化业务流程，要满足简捷、优化、高效的业务运作需求。更重要的是，形成统一、规范的业务流程要有利于提升招标人的形象，避免“一企一流程”，影响其市场形象。

　　（七）过硬的技术服务队伍

　　只有配备一支专业过硬、技术领先、熟悉业务的信息化维护、开发队伍，才能为招标投标活动的开展提供强大的技术支撑和保障。一是满足平台稳定的运行、维护需要。二是及时解决客户在平台运行过程中发现的问题。三是建立应对平台运行突发状况的应急机制、软硬件和网络环境储备。四是充分应用电子商务、大数据等信息化新技术，保持技术应用的领先优势。五是不断拓展个性化需求功能，持续开发建设和完善招标平台新的应用功能，提升人性化使用水平，实现平稳升级，满足客户新的管理需求。

　　三、目前中石油电子招标投标平台的发展短板

　　经过三年多的实践，目前中石油电子招标投标已经实现了阶段性目标，所属专业招标机构全面应用电子招标投标，远程评标模式也得到了积极推广。但在实际应用过程中，仍然存在一些明显的短板，制约了企业电子招标投标的更好应用与发展。

　　（一）需求调研不充分

　　一是平台顶层设计前期需求调研不够充分，导致功能设计上存在应用缺陷。二是平台设计、开发人员对招标投标工作不熟悉或不了解，导致调研中的一些细节性需求在平台实际开发建设过程中被忽略。三是设计开发过程中重视企业管理层需求，却对使用者特别是招标人、招标专业机构的管理和应用需求有所忽略。如：

　　1.没有设计两阶段招标的业务流程

　　两阶段招标是《招标投标法》规定的法定招标方式，但平台却没有设计相应的招标流程。塔里木分部曾实施过3个两阶段招标项目，第一次就因为平台无相应流程而“流产”。后来只能按照两个项目的公告方式实施，招标才得以完成。

　　2.缺乏资格预审等招标业务流程

　　资格预审和资格后审是公开招标常用的方式，但平台却没有设置与之对应的招标流程，实属不应该。

　　3.评标办法缺乏相应的计算公式

　　经评审的最低评标价法没有固化与之适应的计算公式，导致价格评审只能通过线下完成。

　　（二）应用功能不强大

　　平台开发时没有充分考虑到企业管理层、招标人、招标专业机构、监督部门的实际需求，导致部分应用功能缺失或弱化，不能完全满足客观需求。如：

　　1.招标前期功能弱化

　　招标方案是招标前期准备工作中最重要也最关键的一项，但平台却没有充分考虑招标方案的标准化和参考模块的设计功能。招标方案的标准化、模块化一方面可以提高招标人编制招标方案的效率，另一方面也可以避免招标人专业水平参差不齐的影响，从源头上保证招标方案编制的质量。此外，增加标准化招标方案参考性模板，可以为招标人编制招标方案提供必要的参考。

　　2.审核审批不可追溯

　　因为岗位、人员、组织架构的变化或者平台程序的更新、升级导致此前已经形成的审核、审批结果无法查询或追溯，造成原始内控证据的缺失。

　　3.缺少开评标会议室预约功能

　　统筹安排招标项目的开评标工作是招标代理机构一项重要的准备工作，但平台却未将该需求纳入平台开发、建设。提前预约开评标会议室，不但可以保证招标项目有序开展，避免同一时间“项目打架”，有效避免投标时间截止后因开评标会议室的限制而影响招标项目开评标，还可以实现错峰开评标，通过区分轻重缓急对开评标工作提前进行统筹安排并作出调整。

　　4.统计、查询、分析功能严重缺失

　　如招标项目接收、实施、完成、招标时效、节资率，以及重点项目完成数据、招标成功率、集约化招标数据、招标工本费数据、招标服务费数据、异议及投诉数据、沉没保证金数据等。虽然基础数据已进入系统，但却无法实现适时统计、查询，更谈不上实现报表、分析、图表等功能。以塔里木分部为例，招标人员在统计报表上花费了非常多的时间和精力。

　　目前，平台连企业管理层的基本需求都尚未完全满足，更无法满足项目负责人、各层级管理者、招标人、招标代理机构的统计、分析和管理需求。

　　如塔里木分部曾于2017年投入近百万元开发建设了招标辅助平台，并实现了与电子招标投标平台的数据共享。但2019年因为电子招标投标平台运营商的变化，塔里木分部被取消了辅助平台的接口权限，最终只能无奈放弃。

　　又如2019年9月，中石油招标中心新疆分中心成立。2020年，为弥补招标平台统计、分析功能的不足，招标辅助平台（BA系统）再次被移到台前，进入开发、建设阶段，而首先投入使用的功能就是招标管理台账及从台账抓取数据（每日休息时间由机器人自动抓取1次数据）。

　　5.模块化功能较弱

　　招标投标活动过程中需要的业务表单往往很多，以塔里木分部为例，目前已形成的固化标准化招标业务表单就有47个，这还不包括招标方案和招标文件基础模板。这些标准化的表单需要嵌入平台并及时更新完善，但问题也随之而来：一是排版不规范、不美观。设计的排版模板过于简单，字体、行距既不符合公文格式要求，也不满足审美需要。二是表单更新不及时。没有实现与管理要求和业务变化的协同。三是模块应用不灵活。各个模块、项目的层级设计比较死板，不能按实际需求进行增、删，并进行最终排序、合成。

　　6.技术与服务项目集约难度大

　　物资项目统一编码管理为推进标准化、集约化奠定了坚实基础，但技术和服务项目在中石油集团层面仍未形成统一、规范的编码。

　　目前，中石油旗下的吐哈油田和新疆油田已经建立了技术、服务招标项目的统一编码库，并对推进技术、服务的标准化采购和集约化招标起到了重要推动作用。

　　（三）技术服务有短板

　　市场上需要通过系统运行完成的业务操作，一定要经过千百次的测试才能趋近实际，即便如此，也还要不断“打补丁”或升级，方能弥补不能预见的短板，电子招标投标平台亦是如此。从理论上讲，完美的系统是不存在的，必须有强大的技术服务支持才能通过发现问题推进平台不断优化升级。目前中石油电子招标投标平台的技术服务支持缺少相应的考核机制，影响了其作用的更好发挥。

　　（四）远程评标需拓展

　　一是远程评标室建设规模与业务发展不适应。2020年新冠肺炎疫情就是对远程评标软硬件配备一次最好的“体检”，暴露出了不少平台亟待解决的问题。二是远程评标设置还局限于专业招标机构所在地，没有考虑专家的实际分布情况，限制了专家的广泛参与。如塔里木分部很多专家都在生产一线，最远的离分部有1200公里，无法通过远程评标室参与评标。三是管理层面也缺少相应的制度和管理规范支撑。

　　（五）网络环境不稳定

　　中石油招标中心目前还没有建立自身的独立或专用网络，也没有对招标机构所在地的网络环境进行相应的测试与评估，对网络运行环境问题亦缺少具体解决方案。此外，在平台运行中还时常出现意外状况，如投标文件不能正常解密、招标资料不能正常归档等。

　　（六）信息共享受局限

　　平台在信息共享方面还有诸多有待改进完善之处，如实现一键链接、一键登录以及不同信息系统的数据共享，以减少工作人员的工作量，降低其切换、登录频率。

　　四、招标信息化创新发展设想

　　（一）电子招标投标平台创新发展思路

　　笔者认为，电子招标投标平台的创新发展要做到六化，即规范化、标准化、人性化、智能化、集约化和电子化。

　　1.规范化

　　规范化就是要把法律、法规、规章、流程固化并嵌入电子招标投标平台。

　　2.标准化

　　标准化既要实现招标方案、招标文件的标准化与编辑内容的模块化，也要实现工作表单的标准化，还要预见性地推进采购项目的标准化，如建立技术、服务项目编码库。

　　3.人性化

　　人性化要突出合规、简化、优化、适用、风控五个原则。既要满足企业管理层、招标人、招标代理机构、投标人、评审专家、监督部门六方的需求，也要充分满足招标人和招标代理机构的个性化需求，让使用者愿意用、高兴用、方便用。此外，还应提供强大的技术服务支撑，提高问题解决效率，不断完善平台功能，实现招标平台与业务同步发展。

　　4.智能化

　　智能化要集成并实现统计、查询、数据提取、分析决策、图表生成等综合功能，减少人工工作量，提高效率和智能化水平。

　　5.集约化

　　集约化既要考虑与公共服务平台（如“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等）的一键链接，也要考虑与中石油集团、招标人相关系统的共享，实现一键切换，还要研究相关系统融合、整合的可行性，努力实现同平台操作，并考虑将来实施电子结算的可能性。

　　6.电子化

　　电子化即实现从招标前期策划、招标、投标、评标、定标到合同签订、结算付款等在内的全流程电子化。

　　（二）电子招标创新发展设想

　　1.顶层设计规范完善

　　一是从管理层面建立与电子招标投标适应的管理制度规范、突发状况应急机制，减少法律风险、招标异议和投诉。二是在平台开发设计环节建立标准化流程、模块和表单，推进专业化、标准化建设，实现平台的多功能、多集成。三是建立平台运行维护服务考核机制，促进技术团队提高解决问题能力、功能开发和完善能力、问题处理时效。

　　2.信息技术领先强大

　　一是组建强大的技术团队，并保持思路上的开阔、设计上的创新、技术上的领先、应用上的“接地气”和功能上的不断完善。二是增加开评标预约、视频会议、远程评标、电子监控、集约化整合、诚信体系建设、专家出勤率统计等功能模块。三是对各招标机构的运维人员进行整合，实现运维资源共享，提高问题处理效率和质量。四是经常开展现场调研，收集、征求平台完善意见和建议。五是建立技术服务考核机制和问题研讨、解决、反馈管理机制，紧跟技术步伐，推进招标平台持续改造、升级。

　　3.相关专家深度参与

　　一是要重视用户需求。二是用户需求建议的采纳和实施开发由专家组集体决定，并留有相应审议决策证据。三是专家组建立可借鉴评标委员会组成，其中必须包括法律专家、信息化专家和招标专家。

　　4.业务运行正反可逆

　　既能保证业务正向运作，也能实现逆向功能。如招标方案的审批与退回、中标候选人公示与撤销、中标结果公示与中标人变更。只要是合法、合规且符合招标投标工作实际，均应考虑操作的可逆性。

　　5.招标过程可追溯

　　实现招标项目档案及流程证据的长期（20年至30年）可追溯。

　　6.数据信息高效利用

　　系统数据应在统计、分析、决策过程中得到高效利用，减少人工工作量和成本，提高工作效率和质量。

　　7.平台系统高度共享

　　法律法规、规章制度、业务流程、参考模板嵌入平台，公共服务平台一键链接，不同系统预留接口，沟通交流在线实施，合同签订、电子支付线上完成，专家资源、招标结果、技术标准等成果授权线上共享。

　　8.远程评标广泛开展

　　建立远程评标管理、远程评标室建设、远程评标环境评估等方面的规范，根据专家分布及实际需要完善远程评标建设布局，满足业务发展需要，实现一室多用（不局限于远程评标）。

　　9.功能拓展留有余地

　　一是持续拓展和完善应用功能，给业务拓展留出更多空间。二是创新功能开发机制，在部分功能上可以为专业招标代理机构留下拓展、开发应用功能的权限或辅助平台的数据接口，提高平台的利用效率。三是保持功能改进的灵活性。

　　10.网络环境稳定高效

　　建立网络环境评估机制，必要时应建立完善的专有网络通道和防火墙，以保持平台运行的安全性、稳定性、保密性和高效性，充分维护招标人（招标代理机构）、评委及投标人的合法权益。