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原证监会厅官卸任广发董事长,功“过”相抵?9年市值原地踏步

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广发证券、广发基金董事长孙树明

2012年5月,原证监会会计部主任孙树明,空降广发证券担任董事长。孙树明大学后毕业在财政部工作12年,后到原财政部下属公司中经开信托,担任办公室主任和总经理助理,后在金融工委和银河证券均工作过,至空降广发证券前,任证监会会计部主任一职,可谓资历深厚,背景显赫。

当时,广发证券刚刚借壳上市2年时间,势头正旺,但继前董事长陈云贤离任高就佛山市市长以后,继任董事长王志伟也到期离任,加之前资深元老方加春、李建勇等均离职,广发证券高层需要一个稳定军心的人物,而时任董事长、来自二股东吉林敖东医药公司的应刚,显然不能胜任这一角色。

因此,应刚在担任董事长不到一年时间,便将接力棒交给了孙树明。

智圣财经认为,孙树明执掌广发9年,若非要给个评价,只能是功“过”相抵,这个“过”是指广发因康美案牵连,受到最严厉处罚,可以说既有成绩,也有不足,喜事不缺,憾事也有。

先说成绩:

一是稳定军心,掌控大局。孙树明以证监会厅级干部下海,其资历威望不仅能稳住公司高管层,同时在股东层面具有很大的影响力。如此,则保持住了广发证券9年以来内部环境的稳定,不受股东以及其它方面的干扰,公司员工和高管基本形成了内部晋升通道。

二是保持了广发品牌和业务的稳定,总资产由接任时的900亿元左右,上升到4900亿元。2012年营业收入仅69亿元,净利润21亿元,而到了2020年底,营业收入达到了291亿元,净利润超过百亿,达到了107亿元。

三是实现了广发证券在香港的上市,成为为数不多的两地上市的券商之一。

智圣财经认为,孙董事长的遗憾之处,至少有以下几个方面:

一是,9年来,广发证券的A股市值,一直徘徊不进。2012年5月,当时广发证券的市值A股总股本为29.6亿股,孙树明接任时的股价在32元左右,市值950亿元左右。而截止到最近收盘,广发证券A股股价14.8元,A股市值876亿元,总市值也仅1128亿元。与9年前的市值,基本持平。

截止到最近,广发证券总市值排名全部上市券商第十一位,排在申万之后,方正之前。

二是,孙树明在任期的后半段,竭尽全力的150亿元定增,终于未能成行,实在遗憾。2018年,广发证券已经拿到了证监会的批文,核准公司定向增发11亿股,募集资金150亿元。

这150亿元资金,都有明确的用途,其中40亿元投向集团化战略,用于直投、另类投资、期货与资管业务;65亿元投向证券金融业务;25亿元用于固定收益等投资;15亿元投向于IT建设,发展科技金融能力;5亿元用于其他营运资金安排。

说实话,如果这个资金到位,广发证券2017年制定的“四个一流”战略规划,即一流的资源配置型投行、一流的财富管理机构、具有国际竞争力的一流投行和具备全面风险管理能力的一流投行,将大大缩短时间。但现在来看,路还很远。

智圣财经统计,就券商而言,已经拿到增发批文,但最后没有募集到一分钱的,证券市场30年来,仅广发证券一家。

三是,孙树明任职这9年来,恰恰是广发证券在应对监管方面,颇为坎坷,处罚不断,以至于牵涉到“ST康美案”,受到了业内最为严厉的处罚。

1、广东证监局2013年7月向广发证券出具行政监管措施决定书,

2、广东证监局2013年10月向广发证券珠海营业部出具行政监管措施决定书;

3、2014年1月,证监会上市二部出具创业板上市公司持续督导整改函;

4、2014年9月,北京证监局向广发证券出具行政监管措施决定书;

5、2014年11月上交所会员部向广发证券下发通关交易异常测试的监管工作函;

6、2015年1月,中国证监会向广发证券出具行政监管措施决定书;

7、2015年8股转系统向广发证券出具采取要求提交书面承诺的监管措施的决定;

8、2015年8月,上交所衍生品部向广发证券出具了衍生品交易报价异常的监管警示函;

9、2016年5月,股转系统向广发证券下发采取约见谈话并责令改正自律监管措施的决定;

10、2016年11月,辽宁证监局向广发营口某营业部出具行政监管措施决定书;

11、2016年11月,中国证监会向广发证券出具行政处罚决定书;

12、2017年1月,广东证监局向广发期货出具行政监管处罚决定书;

13、2017年1月,股转系统再次向广发证券下发采取要求提交书面承诺的监管措施的决定;

14、2018年9月,广东证监局向广发信合出具责令改正的决定;

15、2018年9月,广东证监局向广发信德智胜投资公司下发了责令改正的决定;

16、2018年9月,广东证监局向广发瑞元资本管理公司下发了责令改正的处理决定;

17、2018年10月,广东证监局再次向广发期货下发了责令改正措施的决定。

以上是2013年到2018年10月,监管部门对广发证券下发的处罚决定,每年都有几起,有时候一个月有数起处罚联袂而至,可以说是应接不暇。

但孙董事长任职期间,广发接受的最大的处罚,是牵涉到康美案的处罚。2020年7月,证监会对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务12个月的监管措施,并对相关责任人给予相应处罚。

证监会对广发证券14名直接责任人采取市场禁入10年至20年,并公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券因康美案而受到的处罚,智圣财经认为,其实与董事长孙树明关系不大。康美药业实控人马兴田与广发证券合作接近20年,利益纠缠,盘根错节,马兴田作案多年,恰逢2018年爆发,性质严重,影响恶劣,孙属于背锅者。

因循前任董事长王志伟的案例,孙树明广发证券董事长卸任后,将继续担任广发基金董事长的职务。

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