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重磅!基金投顾试点资格扩容至53家,国泰基金、华宝证券、华西证券最新拿到备案函

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7月9日晚,国泰基金、华宝证券、华西证券拿到基金投顾试点资格备案函。

“我们昨晚拿到基金投顾试点批文。”7月10日,一家机构人士向记者表示。

21世纪经济报道记者获悉,7月9日晚,国泰基金、华宝证券、华西证券拿到基金投顾试点资格备案函。

据悉,上述机构拿到基金投顾试点资格备案函之后,需开展搭建系统等一系列展业前的筹备工作,之后要向地方证监局申请场检(即现场检查),现场检通过了之后才能正式开展业务。

最近3周似乎形成了一个规律,每至周五,都有机构拿到基金投顾试点备案函,6月25日15家机构拿到批文,7月2日17家机构拿到批文,7月9日3家机构拿到批文,皆在周五晚上。

3周内,已有35家机构拿到基金投顾试点备案函。

业内人士认为,后期还将有机构获批基金投顾试点资格。

据悉,今年3月份,包括20家基金公司、22家证券公司在内的42家左右机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题,一批机构陆续在近期拿到基金投顾试点资格批文。

据记者统计,截至7月9日,迄今拿到基金投顾试点批文共53家机构,包括22家公募基金,25家证券公司,3家银行,3家第三方独立销售机构。

回顾基金投顾试点工作开展的最近两年,2019年10月24日,证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。

此后陆续有机构获得基金投顾试点资格。业内根据拿到批文时间,把获得基金投顾资格的机构分为两批,第一批于2019年、2020年拿到批文,共18家;第二批于2021年之后拿到批文,即最近3周拿到批文的35家机构。

具体来看,基金投顾业务获批试点机构情况如下:

2019年10月25日,首批5家基金投顾试点获批,分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富,均为基金公司或其子公司。

随后,2019年12月,基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容,蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。

2020年2月,银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文,包括工商银行、招商银行、平安银行3家银行,以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券7家证券公司。

2021年6月25日的15家机构拿到基金投顾试点批文,包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

7月2日晚,17家机构拿到基金投顾试点批文,包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金、民生加银基金、富国基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金7家基金公司,以及光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富10家券商。

7月9日晚,3家机构拿到基金投顾试点批文,包括1家基金公司和2家券商,分别为国泰基金、华宝证券、华西证券。

中国基金业协会的最新统计数据显示,公募行业规模近23万亿元。业内人士预计,我国基金投顾市场未来规模将达到万亿元级别,发展空间巨大。

(作者:庞华玮 编辑:张玉洁)

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