德意志银行将失去在香港保荐首次公开募股交易的资格，因为这家投行在两位职员离职后，未能及时填补空缺。
《金融时报》早前报道说，该投行一位驻香港的女发言人表示，已经聘请了替代人员，他们将在几周内开始工作，当负责人上任后，将能够恢复其IPO交易保荐商的角色。
这个小插曲发生在该银行试图重建其在亚洲的股票资本市场业务之际。此前，该银行关闭了大部分业务，并在全球范围内裁减了18000个工作岗位。根据彭博社汇编的数据，虽然该银行计划为IPO保荐业务雇用十几名银行家，以寻求挖掘强劲的股票销售需求，但自2019年7月退出股票业务以来，它只在香港担任过一笔1.7亿美元交易的保荐人。
一位接近香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会的人士告诉英国《金融时报》，这一问题表明德意志银行存在不良的内部控制制度。该报称，德意志银行还需要得到香港证监会的批准，这可能是一个缓慢的过程。
保荐人是IPO中最重要的角色，必须有至少两名保荐人才能开展这项活动。其中一人必须在香港有至少五年的企业融资经验，并在以前的保荐工作中发挥过重要作用。
目前，德银还可以担任IPO的承销商，但不得担任保荐人。香港的IPO交易除了保荐人之外，通常还有许多其他银行参与。
为IPO提供咨询的公司CompliancePlus的董事Josephine Chung说：“一般来说，鉴于此人的资历符合并满足监管机构的要求，并且没有关于公司或个人的未决问题，证监会批准新的IPO保荐人应该不会花费太长时间。”
德银最近有两位持牌人离职，分别为Rowena Wang和Poon Tsz Yuen。香港证监会的网站显示，Wang已于6月16日离职。德银发言人则证实，Poon已于最近辞职。
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