劲拓股份实控人涉嫌操纵证券市场 背后疑牵涉位“民间股神”

雷达财经出品 文|吴艳蕊 编|深海

6月24日，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（下称“劲拓股份”）称，公司收到控股股东吴限通知，其本人与陈磊、林建武三人因涉嫌存在操纵证券市场行为，或合计遭4.96亿元罚款，并没收违法所得1.65亿元。

中国证监会同时拟决定对陈磊采取10年市场禁入措施；对吴限采取5年市场禁入措施。

同日，劲拓股份发布公告称吴限申请辞去公司董事长、董事等职务。28日晚间劲拓股份表示，董事会同意选举公司总经理徐德勇为董事长。

此次拟与吴限一起遭中国证监会处罚的陈磊、林建武并非劲拓股份主要股东。此前，君如资产的私募曾举牌劲拓股份，该公司老总陈磊誉为“民间股神”，而君如资产曾因违规举牌劲拓股份被深交所下发监管函。但君如资产老总陈磊是否和此次被处罚的陈磊系同一人，目前尚不确定。

公司创始人吴限拟将被采取5年市场禁入措施

6月24日，劲拓股份发布《关于控股股东收到行政处罚事先告知书的公告》。

公告称，中国证监会于2021年6月24日向公司控股股东吴限发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》。陈磊、林建武、吴限涉嫌违反《证券法》，构成操纵证券市场行为。据规定，中国证监会拟决定没收三人违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款金额合计6.61亿元，由陈磊承担50%、吴限承担30%、林建武承担20%。

同时依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，中国证监会拟决定对陈磊采取10年市场禁入措施；对吴限采取5年市场禁入措施。

上述拟处罚决定仅为中国证监会对吴限的事先告知，最终结果以中国证监会正式出具行政处罚决定为准。依据相关规定，针对此次拟处罚决定，吴限已向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。

劲拓股份称，此次吴限涉嫌操纵证券市场的行为，不涉及公司资金。拟处罚决定仅涉及吴限个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，公司生产经营正常，经营战略不变。

此次的拟处罚决定源自此前的《调查通知书》。2020年10月28日，劲拓股份收到中国证监会对公司控股股东吴限发布的《调查通知书》。因吴限涉嫌证券市场操作，根据相关规定，中国证监会决定对其立案调查。

吴限辞去董事长职务，总经理徐德勇继任

在劲拓股份发布拟处罚决定公告的同时，当事人吴限向公司董事会递交了辞职报告。

吴限因个人原因申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务。辞职后，吴限仍将在公司继续工作。此次辞职不会导致劲拓股份现有董事会成员人数低于法定最低人数，不会对公司董事会的正常运作产生影响。

辞职公告中称，吴限为劲拓股份的创始人、控股股东，自公司创立以来一直担任董事长。截至公告披露日，吴限持有公司股票7972.90万股，占公司总股本的32.86%。吴限任职董事长期间，带领全体员工数十年如一日，专注于电子热工专用设备领域。

资料显示，吴限于1968年出生，冶金专业，大学本科学历。曾任职于贵州铁合金厂、日东电子，1996年创立深圳市劲拓实业有限公司，2005年起担任深圳市劲拓自动化设备有限公司董事长。

除劲拓股份旗下子公司外，吴限还在上海兴富创业投资管理中心（有限合伙）担任股东，在劲泰科技有限责任公司担任执行董事、总经理、法定代表人、股东，在深圳市佳泰一号投资合伙企业（有限合伙）担任股东，在深圳市劲拓自动化设备股份有限公司高新技术中心担任法定代表人。

劲拓股份成立于2004年7月，主要从事专用设备的研发、生产、销售和服务，主要产品按大类可以划分为电子整机装联设备、光电平板显示模组生产专用设备等。其中电子整机装联设备主要提供给下游电子制造企业，用于组建电子工业中的印刷电路板组件生产线，该类设备广泛应用于通讯、汽车、消费电子产品及国防、航空航天电子产品等生产过程。劲拓股份成功向光电平板显示模组等精密生产专用设备领域的延伸和扩展，得益于在电子装备制造领域积累的丰富经验，

6月28日晚间，劲拓股份公告称，董事会同意选举徐德勇为公司第四届董事会董事长。自2017年4月至今，徐德勇担任公司总经理。

民间股神陈磊旗下公司曾因违规举牌劲拓股份被监管

目前，吴限持有7972.90万股中，有2689万股处于质押状态，占出质人持股比33.61%，占流通A股比14.69%。

雷达财经查询劲拓股份公告发现，林建武和公司创始人吴限有过交集。

公司于2012年发布的招股书显示，2008年8月15日，劲拓股份关联公司劲同矿业股东会决议，同意劲拓有限将持有的劲同矿业股权转让， 其中 44.98%股权转让给吴限7.01%股权转让给林建武。2010 年7月 23日，经劲同矿业股东会决议，同意张纪龙、林建武将持有全部的股权分别转让给吴限、张静、张文运。股权转让后，林建武不再持有劲同矿业股份。

陈磊也曾在公司公告中出现。

2019年9月劲拓股份公布的《简式权益报告书》中，陈磊作为深圳市君如资产管理顾问有限公司（下称“君如资产”）的法定代表人出现。

2019年年报称，君如资产旗下基金于2019年9月5日采用大宗交易方式减持上市公司股份54.85万股。至此，君如资产不再为公司持股5%以上的股东。

值得一提的是，“创业板监管函[2018]第95号”的文件标题为“关于深圳市君如资产管理顾问有限公司”，指出君如资产在2018年7月买卖劲拓股份的过程中存在违法行为，要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述违规行为的再次发生。

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