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又一金融机构高管任职“被否”,为何此类事件频发?

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21日、22日,中国银保监会江苏监管局又发布了一批行政许可,核准了一批金融机构,尤其是保险公司高管的任职资格。


不过,在一片核准、同意的“声音”中,江苏监管局决定不予核准陈希方德保险代理有限公司江苏分公司主要负责人的任职资格。

方德保代江苏主要负责人“遭拒”

根据苏银保监复〔2021〕208号,江苏监管局此前收到《方德保险代理有限公司关于江苏分公司主要负责人任职的请示》(方德保代发〔2021〕36号)和《方德保险代理有限公司关于陈希任职资格审核补正材料的报告》(方德保代发〔2021〕44号)。经审核,陈希不符合《保险代理人监管规定》第二十五条的规定,该局决定不予核准陈希方德保险代理有限公司江苏分公司主要负责人的任职资格。


江苏监管局同时提出,方德保险代理有限公司如不服本决定,可在接到本决定书之日起60日内,向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,或在收到本决定之日起6个月内,直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

公开资料显示,方德保险代理有限公司于2004年8月经中国保险监督管理委员会批准设立,于8月24日正式开业,注册地在北京,注册资本5000万元。

公司在2016年经中国证券监督管理委员会核准颁发的经营证券期货业务许可证,获得公募基金销售资格,可以代销公募基金、私募基金、资管计划以及符合监管要求的“受国务院金融监管部门监管的金融理财产品”。

公司在其官网表示,保险中介代理业务为公司业务基石,通过成为专业的互联网保险销售公司,建立起线上线下相结合,产品涵盖保险、基金等各类财富工具,以“专业性,严风控”为导向,致力于打造综合性金融中介代理销售服务体系。

去年以来多位人士“不予核准”

实际上,任职资格不予许可并非罕见,仅在去年,江苏辖区就有多起该类事件发生。

2020年8月5日,中国银保监会常州监管分局发布关于陈礼任职资格的批复,表示由于拟任人高管任职资格考试未通过,认定为不具备相应的履职能力,不予核准陈礼常州钟楼长江村镇银行股份有限公司计划财务部总经理任职资格。

2020年4月15日,中国银保监会无锡监管分局发布关于不予核准蒋晓东任职资格的批复,表示经审查,蒋晓东任职证明中存在相关证明材料不真实的情况,违反了《保险专业代理机构监管规定》第六十八条相关要求,不予核准其无锡新天地保险代理有限公司堰桥营业部负责人的任职资格。

2020年1月14日,中国银保监会苏州监管分局发布关于不予许可孙彬任职资格的批复,表示经查,孙彬工作经历与其实际情况不符。依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十三条,该分局决定不予核准孙彬百年人寿保险股份有限公司支公司经理任职资格,并在1年内不再受理对孙彬的任职资格申请。

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