作者 | 付影 武丽娟
来源 | 独角金融
银泰证券某营业部高管借二姨账户炒股亏几百万、光大证券某员工在任职期间利用多个证券账户持有、买卖股票被北京证监局合计罚没1428万元......证券从业人员炒股是行业红线，但利益面前却总有人心存侥幸，触碰“高压线”。
不过，“道高一尺魔高一丈”，监管与从业者的猫鼠游戏从未停歇，只是方式更为隐蔽、更加难以被发觉。
2002年4月24日在呼和浩特市成立的国融证券（前身为日信证券），就在平静的湖面之下上演了一出高潮迭起的大戏。
国融证券在全国设有近百家分支机构，旗下控股国融基金、北京首创期货公司、国融汇通资本投资公司等多家金融机构。
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“神秘操盘手”
一位国融证券内部人士姚伟（化名）向独角金融爆料，声称自己无意中发现了老板的秘密。
他提到，无意中看到一位客户的股票交易记录，频繁操作四家公司股票账户炒股，分别为：日新经贸、首创期货、北京浩鸿房地产、北京长安投资集团。而这四个公司要么是国融证券下属公司，要么是国融证券实控人侯守法控股的公司。
其中，日新经贸由北京荣盛达置业有限公司持股79%，而北京荣盛达置业是侯守法全资持股的公司，侯守法是国融证券董事长、实控人。
浩鸿房地产大股东是日新经贸，持股比例为55%，北京荣盛达置业持股20%，法人代表侯守法。
首创期货由国融证券持股50.37%，北京长安投资集团持股45.88%，而北京长安投资集团是由侯守法100%持股的。
这一发现，让姚伟极为吃惊和好奇，就开始悄悄的调查起这件蹊跷的事。他后来发现，是一位姓刘的神秘操盘手（以下简称“神秘刘”）在控制国融证券四个关联公司股票账户，并且在国融证券其中一个营业部的大户室有专门的座位，他还发现，“神秘刘”所用的电脑（包括个人笔记本电脑、台式电脑）与股票交易记录的下单地址是同一个IP地址。
能够操盘国融证券四个关联公司股票账户的人会不会是“自己人”？顺着这条线索，姚伟发现，“神秘刘”还真不是“外人”。北京浩鸿房地产给“神秘刘”发工资，但是奇怪的是，“神秘刘”几乎不出现在办公室，基本上只出现在国融证券一个营业部的大户室，公司对于“神秘刘”不上班这件事也没有任何惩罚。在办公室的江湖传言中，“神秘刘”很有背景，大有来头。
独角金融随后通过走访，确认在国融证券北京中关村大街营业部的确曾为“神秘刘”设置过一间拥有独立办公室、电话、电脑的大户室。
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“神秘刘”操盘手法曝光
通过梳理“神秘刘”的炒股笔记和持仓股票市值计算，姚伟判断，2019年，“神秘刘”操盘4个账户，能动用的资金量合计约2.5亿元左右。其中，浩鸿房地产资金量约为3800万元；日新经贸动用资金量约为4000万元；首创期货动用资金量3500万元；长安投资集团动用资金量约为1.3亿元。
而且，他还发现四家公司的股票账户，交易时间、涉及个股及交易数量、买卖方向等方面，彼此间的关联和重合度非常高。值得注意的是，个别股票精准买入，又精准卖出。
以皖新传媒（601801.SH）为例，长安投资、首创期货、日新经贸均在2015年7月31日买入，从卖出的交易时间看，三家公司均在2015年9月28日卖出。
查看皖新传媒2015年8月-9月的利好消息，其中 2015年8月4日皖新传媒高管集体增持。两天后的8月6日，皖新传媒中标了安徽省教育厅的5.14亿元中小学教科书采购合同。
再看电广传媒（000917.SZ）。2015年5月11日，日新经贸、首创期货、浩鸿房产、长安投资买入电广传媒，2015年11月17日，四家公司均卖出了该只股票。
查看2015年5月-12月电广传媒的公告，2015年5月27日，公司称正筹划重大事项停牌。2015年6月11日，公告称，利用自有资金13.35亿元收购4家公司股权；2015年7月14日，公告称与阿里巴巴启动全面战略合作。
然而， 2015年12月7日，电广传媒公告称公司与个别高管无法取得联系。在这个负面消息出来前半个月，“神秘刘”所操盘的四家公司均卖出了电广传媒。
姚伟认为，不排除有提前获知内幕消息进行交易的可能。
以2016年为例，剔除重叠个股，四家公司累计交易股票数量约56只。一般是用浩鸿房地产和日新经贸的股票账号先买入，之后首创期货再买入，持票时间短则1个月，多则半年。
姚伟认为，“神秘刘”实际操控4个账户，涉嫌联合买卖。所谓联合买卖，是属于《证券法》中操纵市场的一种违法行为，在自己实际控制的账户之间，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖可被认定为联合买卖。
独角金融梳理“神秘刘”的交易纪录发现，其偏爱主板公司，中小板也有，但是创业板很少。从行业来看，他更爱投资科技、制造业、医药等行业的股票。
“神秘刘”的操盘方式也比较散户化，比如2017年9月份以日新经贸的账户买入10只个股，最后的结果也是有赚有赔。其中，“神秘刘”用首创期货的账户进行交易次数和买卖个股数量最多。
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为谁操盘？
一个表面上看起来仅是北京浩鸿房地产一位普通员工，为何能够动用2.5亿元左右的资金量？同时控制国融证券实控人侯守法旗下四大公司账户炒股？
姚伟对于“神秘刘”身上的谜团愈发的感兴趣了。会不会“神秘刘”只是执行者，发号施令的另有其人？如果这种假设成立的话，他们之间一定会有联系，要么是微信、要么是手机、要么就通过营业部大户室的电话。
有国融证券内部人士向独角金融透露，公司实控人侯守法频繁用办公室座机5852***8的号码联系“神秘刘”所在的独立大户室电话8220***2。双方通话之后，往往伴随“神秘刘”的买卖行为。
例如， 2020年1月8日上午11点02分双方通话，在当日下午1点开盘后，浩鸿房产、日新发展以及长安投资三个账户申购了新股优刻得（688158.SH）。
2020年1月15日下午1点50分双方通话后，14:14分后，长安投资陆续买入海螺水泥（600585.SH）、人福医药（600079.SH）、中迪投资（000609.SZ）三只股票。
2020年1月21日上午9点59分两人通话后，“神秘刘”又在当日上午10点50分左右又买入海螺水泥。
5852***8是否真是侯守法办公电话呢？
独角君先拨通这个号码，对方称自己是侯守法，但是对国融证券内部人爆料的，其通过给操盘手“神秘刘”打电话，遥控旗下四家公司账户炒股之事称是“胡说八道”。
随后独角君又拨通了8220***2号码，对方称这个座位之前确实是位刘姓人士在坐，但是今年他就没有在该营业部大户室出现过。
于是，独角君又拨打了“神秘刘”的手机，对方没有否认自己姓刘，但对于与侯守法是否有来往以及操盘上述四家公司股票账户一事，其称“我们互不相识，为什么要跟你说这些！”之后，便挂断电话。
关于内部人士爆料国融证券董事长遥控“神秘刘”操盘四个账户炒股一事，国融证券相关人士也称“肯定不属实”。
四川盛豪律师事务所郝慧珍律师表示，新《证券法》对证券从业人员买卖证券的限制变得更加严格，在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。若违反，证监会责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
另外，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。若违反，证监会责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
近日，国融证券前员工以身试法，已经被罚款了。据江苏证监局行政处罚书显示，国融证券前员工赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某的账户炒股，1年半时间，赵小伟买了23只股票，郭晓鸣买了37只股票，合计亏损16.68万元。江苏证监局对两人分别处以2万元罚款。
身为证券公司和基金公司的实际控制人、董事长侯守法是否真的明知故犯？他和操盘手“神秘刘”到底是什么关系？还有太多的谜团待解。
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国融证券问题不断
国融证券前身为日信证券，于2002年04月24日在呼和浩特市成立。彼时，日信证券的股东包括“北京长安投资集团有限公司”、“北京华联集团投资控股有限公司”、“内蒙古日信担保投资(集团)有限公司”等国内知名大中型国企，因此，当时还是国有控股。
从2005年开始，侯守法通过长安投资代持国融证券原有股东的股份，实际上已经拿下大股东之位。
2016年，日信证券增资扩股、完成改制并更名为“国融证券股份有限公司”。杭州普润星融股权投资合伙企业等5家公司以4.98元/股的价格从侯守法旗下的长安投资手中受让了3.26亿股国融证券股份。长安投资承诺如果国融证券五年内未上市，则回购股份。但国融证券未将此事报告内蒙证监局。
当时，国融证券实控人侯守法表示，改制更名，是公司历史上的一个重要里程碑，标志着国融证券新三板挂牌工作已进入实质性阶段。但至今，公司上市仍未明朗。
2020年7月，股东楚萦投资将长安投资告上法庭，要求长安投资回购国融证券股份。北京二中院2020年12月30日判决长安投资败诉，长安投资共计需要在判决生效的30日内向楚萦投资支付1.51亿元。
若国融证券今年不能上市，不排除其他股东如法炮制。若以当时的4.98元/股的原价不加利息计算，回购共涉及款项约16.23亿元。
此外，国融证券旗下的国融基金人员动荡。据了解，2019年1月31日，国融基金首任董事长丁险峰离职；2020年7月17日，首任总经理李宇龙离职；2020年7月30日，总经理助理、首任投资总监田宏伟离职。
丁险峰离职之后，侯守法亲自上阵，2019年7月从证监会获得基金公司高管任职资格，然后在同年9月开始担任国融基金法人代表及董事长。
一位知情人士说创业骨干离职的原因是：“侯守法不信守承诺，到期未落实在公司成立之初对证监会承诺过的员工股权激励计划。”
独角金融辗转联系上了丁险峰，他证实“情况属实”。
除了上市对赌、股权代持、股权激励不到位等问题，国融证券近年业务经营也出现了问题。
2019年，证监会称国融证券存在：风险控制流于形式；经营管理混乱、业务隔离要求没有落实；业务管控缺失，如对公司投顾产品缺乏有效监控等问题。限制国融证券债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年。
2019年证券公司分类结果，其中国融证券连降5级，由BBB降至C，成为分类评级跌幅最大的券商。
业绩方面，自2016年以来，国融证券净利润和营收起落不定。2016年—2020年净利润分别为0.96亿元、0.64亿元、0.12亿元、0.26亿元、1亿元；2016年—2020年营业收入分别为7.15亿元、8.22亿元、8.64亿元、12.31亿元、10.46亿元。
同时，国融证券的信用减值损失前几年持续大幅增长，其中，2015年—2019年，其资产减值损失分别为0.01亿元、0.11亿元、0.14亿元、0.9亿元，3.93亿元，不过，2020年为-0.16亿元。
看起来，国融证券亟待解决的问题不少。
资本市场的健康、有序运行，需要参与者敬畏市场。对于证券公司董事长被内部人爆料遥控操盘手炒股一事，你有何看法？欢迎留言讨论！
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