江西赣锋锂业股份有限公司关于公司2021年股票期权激励计划公司层面业绩考核目标合理性的补充说明公告

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2021-117

江西赣锋锂业股份有限公司

关于公司2021年股票期权激励计划

公司层面业绩考核目标

合理性的补充说明公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月2日召开的第五届董事会第二十二次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司2021年4月6日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.con.cn的相关公告。现就公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）公司层面业绩考核目标的合理性补充说明如下：

一、本激励计划设定的公司层面业绩考核目标

本激励计划授予的股票期权，行权考核年度为2021-2024年四个会计年度，每个会计年度考核一次。授予股票期权的各年度公司层面业绩考核目标分别如下：

上述“净利润”、“净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，且以剔除公司实施股权激励计划产生的股份支付费用的净利润为计算依据，下同。

二、公司层面业绩考核目标合理性的补充说明

上述业绩考核目标是公司综合评估了所处行业特点、市场环境、公司发展规划、历史业绩、业绩变动预期等情况进行的预测，符合公司实际情况，兼具挑战性及可实现性。具体情况如下：

1、新能源汽车产业发展的推动

近年来，国家陆续出台多项新能源汽车产业发展政策，为新能源汽车产业创造了良好的发展环境，为企业进一步发展带来良好契机。丰富和多元化的新能源汽车产品不断满足市场需求，使用环境及配套设施逐步优化和改进，新能源汽车越来越受到消费者认可。高工产业研究院(GGII)发布的《电动汽车产业链数据库》统计，2020年全球电动乘用车销量约为287.1万辆，同比增长42%。随着全球各国政策驱动、行业技术进步、配套设施改善以及市场认可度提高，电动汽车销量预计将维持良好的发展态势。GGII的预测显示，到2025年，全球电动汽车销量将达到1,150万辆，相较于2020年年均复合增长率为32%。尤其是在《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》的大力推动下，为实现“2030年碳达峰，2060年碳中和”的历史性目标，新能源汽车产业未来将有望迎来持续快速增长。

数据来源：高工产业研究院（GGII），EVSales，海通证券研究所

新能源汽车产业的爆发对锂离子电池的需求大幅增长，相应的锂化合物市场需求同步增长，行业逐渐从供需平衡转变为供应紧张的状态。自2020年下半年起，中国市场主要锂化合物价格跌幅逐渐趋缓，其中碳酸锂价格于2020年9月份开始回升，氢氧化锂价格于2020年12月份开始回升。在政策影响及产业需求上升的双重刺激下，锂化合物产品价格从2020年底开始均表现出明显的上升趋势。公司作为锂化合物深加工行业的龙头企业，行业发展情况良好，市场需求不断扩大，公司未来将面临着良好的发展机遇。

数据来源：亚洲金属网、五矿证券研究

2、公司业务链发展规划的提升

公司业务从中游锂化合物及金属锂制造起步，成功扩大到产业价值链的上下游。公司已经形成垂直整合的业务模式，业务贯穿上游锂资源开发、中游锂盐深加工及金属锂冶炼、下游锂电池制造及退役锂电池综合回收利用，各个业务板块间有效发挥协同效应，以提升营运效率及盈利能力。公司规划了生产设施的一系列扩产以满足锂需求的不断增长，巩固锂产品行业的领先地位，产能的扩充将不断提高公司的市场份额和持续盈利能力。

在锂化合物板块：公司年产5万吨电池级氢氧化锂生产线于2021年进行产能爬坡并达产，目前生产线运行良好；公司在阿根廷投资建设的Cauchari-Olaroz锂盐湖项目将于2022年建成投产年产4万吨电池级碳酸锂项目，公司享有76%的产品包销权。新增的生产设施将扩充公司的产能以应对业务的快速增长，公司将根据未来锂产品的市场需求变化和评估选择扩充产能，并计划于2025年形成年产10万吨LCE矿石提锂、10万吨LCE卤水及黏土提锂产能。

在锂电池板块：公司控股子公司新余赣锋全自动化日产30万只TWS电池生产线逐渐释放产能以满足下游市场需求，在可穿戴与智能设备中广泛应用；赣锋锂电磷酸铁锂电池年产能达到1GWh，并计划扩产至3GWh；惠州赣锋计划投资不超过30亿人民币用于建设高端聚合物锂电池研发及生产建设基地。

在退役电池回收板块：公司全资子公司循环科技的退役锂电池拆解及金属综合回收项目已形成34,000吨的回收处理能力，公司将进一步完善锂产品循环生态链，未来规划中，公司将建立每年可回收10万吨退役锂电池的大型综合设施，通过扩充锂电池回收业务产能及在回收及再利用退役电池方面的专长继续向下游拓展业务。

三、公司历史业绩情况分析及业绩变动预期

公司2017-2020年度经营业绩情况如下：

2017年，国家新能源汽车相关推广政策陆续出台，新能源汽车产量大幅增加，上游原材料需求呈爆发性增长，公司受益于本次市场行情的大爆发，2017年业绩迅速增长。2018-2019年，国家新能源汽车补贴退坡对新能源汽车市场特别是低端新能源汽车市场产生了较大影响，新能源汽车用动力电池的上游原材料供求关系由供给不足逐渐转变为阶段性供给过剩，锂化合物价格开始持续走低，公司营业收入增长缓慢，扣非后净利润下降。

受上一轮行业洗牌及去库存的影响，2020年三季度开始，锂化合物价格跌幅趋缓并逐渐开始回升，2020年底，市场供需关系再次发生变化，市场需求快速增长，行业发展持续向好。本激励计划中，公司经过审慎、合理的预测，选择了反映企业持续盈利能力的净利润作为公司层面的业绩考核目标。具体业绩考核目标如下：

综上，公司设定的2021 -2024年度的业绩考核目标，是在综合考虑了公司近几年的业绩情况、行业发展趋势及预期目标的基础上，兼顾了公司主营业务持续增长前提下的业绩持续稳健和提升，能更好地激发激励对象的责任感、使命感，充分调动其积极性和创造性，提升公司的竞争力，具有科学性和合理性，符合《上市公司股权激励管理办法》第十一条的规定。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年6月15日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2021-118

江西赣锋锂业股份有限公司

关于延期回复深圳证券交易所

年报问询函的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月7日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司管理一部下发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司2020年年报的问询函》（公司部年报问询函[2021]第341号（以下简称“《问询函》”）。按照《问询函》要求，公司需在2021年6月14日前回复并披露。

收到《问询函》后，公司高度重视，立即组织相关部门及中介机构对问询函所涉及的问题逐项落实并安排回复工作。由于《问询函》涉及的内容较多，工作量较大，且有关事项需年审会计师核查并发表意见，公司无法在2021年6月14日前完成回复并披露。为保证信息披露的真实、准确、完整，经公司向深交所申请，公司将延期回复上述《问询函》。公司将积极协调各方推进《问询函》的回复工作，加快进度，争取尽快完成回复工作并及时履行信息披露义务。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年6月15日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2021-119

江西赣锋锂业股份有限公司

关于股东部分股份解除质押的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”) 于近日接到公司股东李良彬先生将其持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下：

一、股东股份解除质押的基本情况

二、股东股份累计质押的情况

截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

1、李良彬先生及其一致行动人累计质押股数为61,560,000股，占其持有股份比例21.24%，占公司总股本比例4.43%。

2、上述股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

3、本次股份解除质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，本次解除质押的股份不涉及业绩补偿义务。

4、截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控范围之内。后续若出现质押风险，上述股东及其一致行动人将采取包括但不限于补充质押、追加保证金等措施应对上述风险。

公司将持续关注其质押情况，并按规定及时做好相关信息披露工作。敬请投资者理性投资，注意投资风险。

三、备查文件

1、股份解除质押登记证明；

2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细表。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年6月15日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2021-120

江西赣锋锂业股份有限公司

第五届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议于2021年6月7日以电话或电子邮件的形式发出会议通知，于2021年6月11日以现场和通讯表决相结合的方式举行。会议应出席董事10人，实际出席董事10人，会议由董事长李良彬先生主持，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议了所有议案，一致通过以下决议：

一、会议以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权涉及矿业权投资并为其全资子公司LMSA提供财务资助的议案》。

同意全资子公司GFL International Co.,Limitied（以下简称“赣锋国际”）以自有资金 1.3亿美元的价格收购荷兰SPV公司50%的股权。本次交易完成后，赣锋国际将持有荷兰SPV公司50%的股权，Firefinch Limited（以下简称“Firefinch”）将持有荷兰SPV公司50%的股权。授权公司经营层全权办理本次交易的相关事宜。

本次交易完成后，同意赣锋国际可视具体情况为荷兰SPV公司的全资子公司LMSA提供总额不超过4,000万美元的财务资助额度，以帮助LMSA开发建设Goulamina锂辉石矿项目。

保荐机构平安证券就本事项发表的核查意见详见同日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网http://www.cninfo.con.cn。

临2021-121赣锋锂业关于赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权涉及矿业权投资并为其全资子公司LMSA提供财务资助的公告刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年6月15日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2021-121

江西赣锋锂业股份有限公司

关于赣锋国际收购荷兰SPV公司

50%股权涉及矿业权投资并为其全资子公司LMSA提供财务资助的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次交易标的为荷兰SPV公司（暂未定名，最终以荷兰公司注册处登记名称为准）50%的股权。荷兰SPV公司将通过持有非洲马里Lithium du Mali SA（以下简称“LMSA”）100%的股权间接拥有马里Goulamina锂辉石矿项目的权益。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易尚需提交公司股东大会审议。

2、本次交易需经各方有权机构批准，尚需取得国家相关主管部门核准备案，存在不能获批的风险。

3、如果马里在矿产资质准入、环保审批、安全生产、税收等方面政策发生变化，则会影响LMSA未来的生产经营和盈利情况。

4、虽然有专业机构对Goulamina锂辉石矿项目的资源储量进行了评估，但该资源量数据仍有可能存在总资源量、储量与实际总资源量、储量、实际可采储量不一致的风险。

5、由于矿产开采需要进行一系列的固定资产投资和技术投入，同时受Goulamina锂辉石矿项目所处环境的自然条件约束，可能会存在不能达到预期采矿规模的风险。

6、受国际政治、经济环境、产业政策的影响，锂产品价格波动将会影响Goulamina锂辉石矿项目的经济效益。

7、如果Goulamina锂辉石矿项目的投产进度不达预期，可能存在不能及时还款的风险。

8、根据马里矿业相关法律，马里政府将免费获得马里国内采矿企业10%的股权，且有权以现金等形式收购该采矿企业额外不超过10%的股权。因此荷兰SPV公司最终持有LMSA股权将视马里政府行使收购权的情况而定。

一、交易概述

1、江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“赣锋锂业”或“公司”）于2021年6月11日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权涉及矿业权投资并为其全资子公司LMSA提供财务资助的议案》，同意全资子公司GFL International Co.,Limitied（以下简称“赣锋国际”）以自有资金 1.3亿美元的价格收购荷兰SPV公司50%的股权。本次交易完成后，赣锋国际将持有荷兰SPV公司50%的股权，Firefinch Limited（以下简称“Firefinch”）将持有荷兰SPV公司 50%的股权。授权公司经营层全权办理本次交易的相关事宜。

本次交易完成后，同意赣锋国际可视具体情况为荷兰SPV公司的全资子公司LMSA提供总额不超过4,000万美元的财务资助额度，以帮助LMSA开发建设Goulamina锂辉石矿项目。

2、本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易尚需提交公司股东大会审议。

3、本次交易完成后，公司将获得荷兰SPV公司50%表决权的董事会席位，荷兰SPV公司将通过授权投票制度控制LMSA董事会。

二、合作方基本情况

Firefinch Limited成立于2005年4月，是一家澳大利亚上市公司，澳洲证券交易所代码为FFX，公司编号113931105，注册地址为Unit 18, Spectrum Building, 100 -104 Railway Road, Subiaco, 6008。截至本公告披露日，Firefinch已发行股本为783,142,641股，CITICORP NOMINEES PTY LIMITED持有Firefinch 4.13%的股权。Firefinch主营业务为在马里开发金矿及锂矿等矿产，公司的前身为Mali Lithium Limited，2020年10月更名为Firefinch Limited。

Firefinch通过其全资子公司Goulamina Holdings持有Timbuktu Resources Sarl (以下简称“TR”) 100%的股权和LMSA 100%的股权。TR持有的马里Goulamina锂辉石矿项目的采矿权正在办理转移手续，于收购协议生效前，该采矿权需转移至LMSA名下。

Firefinch最近一年又一期的财务数据如下：

单位：澳元

备注：1澳元=4.94元人民币

截至2020年12月31日，Firefinch的资产负债率为28.59%。

Firefinch与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。

三、交易标的及财务资助对象基本情况

（一）交易标的基本情况

荷兰SPV公司是Firefinch的全资子公司Goulamina Holdings拟在荷兰投资新设的全资子公司，主营业务是矿产资源投资与贸易，目前该公司尚未设立。于本次交易实施前，Firefinch拟将Goulamina Holdings持有的LMSA的100%股权转移至荷兰SPV公司名下，荷兰SPV公司将通过持有LMSA100%的股权间接拥有马里Goulamina锂辉石矿项目的权益。

新设荷兰SPV公司前后，前述关联公司的股权结构如下：

本次交易完成后，荷兰SPV公司的股权结构如下：

（二）财务资助对象基本情况

LMSA是一家根据马里法律注册成立的公司，成立于2020年3月，公司编号MA.BKO.2020.B.3252，注册地址为Bamako, Hamdallaye, ACI 2000, rue 243, Porte 39。目前，Firefinch通过其全资子公司Goulamina Holdings间接持有LMSA100%的股权，于本次交易实施前，Goulamina锂辉石矿项目的采矿权将转移至LMSA名下。

LMSA最近一年又一期的财务数据如下：

单位：非洲法郎

备注：1 非洲法郎=0.0119元人民币

截至2021年3月31日，Goulamina锂辉石矿项目采矿权权属以及矿山相关资产尚未转移至LMSA名下，LMSA未实际运营，因此其未产生销售收入以及净利润，LMSA的资产负债率为0。

LMSA与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。

四、所涉矿业权情况

1、Goulamina拥有位于马里南部地区的锂辉石矿项目，目前持有1个采矿许可证：

2、矿业权最近三年权属变更的方式、时间和审批部门

根据马里《采矿法》的相关规定，该矿业权于2019年8月23日获马里政府批准由Firefinch全资子公司Timbuktu Resources Sarl (以下简称“TR”)持有，截至目前该矿业权未发生权属变更。

3、锂辉石矿主要产品及其用途、产品销售方式

该矿主要产品为锂辉石，主要作为基础锂盐产品（工业级/电池级碳酸锂、工业级/电池级氯化锂、工业级/电池级氢氧化锂等）的原材料，通过直接或间接地为生产基础锂盐产品的企业供应原材料而完成产品的销售

4、矿产资源储量情况

根据Firefinch公布的锂矿资源报告，Goulamina锂辉石矿项目已勘探的矿石资源量情况如下：

5、本次交易涉及的矿业权各项费用缴纳情况

TR已经根据相关法律法规缴纳和结清了采矿权使用费和资源税等费用。

6、拟受让的矿业权权属转移需履行的程序

目前矿业权登记在Firefinch全资子公司TR名下， TR已着手办理将矿业权转让至LMSA，该矿业权权属转移的完成是本次交易完成的前提条件。

五、协议主要条款

公司及全资子公司赣锋国际拟与Firefinch及其全资子公司共同签署《约束性条款清单协议》，主要条款如下：

1、赣锋国际以1.3亿美元收购Firefinch持有的荷兰SPV公司50%的股权，荷兰SPV公司获得LMSA100%股权。交易价格分两期支付，第一期3,900万美元由赣锋国际于协议先决条件均获满足后支付，赣锋国际将获得荷兰SPV公司 15%的股权，Firefinch协助赣锋国际办理股权交割；于LMSA董事会审议决定Goulamina锂辉石矿项目开发建设（以下简称“最终决定”）后10个交易日内支付余下部分。

2、赣锋国际将协助LMSA取得第三方银行或其他金融机构提供不少于6,400万美元的债务资金，按照各方同意的合理商业利率发放，以资助其开发建设Goulamina锂辉石矿项目；赣锋国际也可以选择直接向LMSA提供不超过4,000万美元的财务资助，以下是财务资助的主要内容：

1）财务资助用途：资助LMSA开发建设Goulamina锂辉石矿项目

2）财务资助金额：赣锋国际可依据实际情况为LMSA提供总额不超过4,000万美元的财务资助

3）资金来源：自有资金

4）年利率：不超过SOFR+6%

5）期限：从第一次提供财务资助开始算5年

6）其他股东为LMSA提供财务资助情况：其他股东本次未按出资比例向LMSA提供同等条件的财务资助

7）还款保证及反担保措施：LMSA以其经营收益偿还贷款，荷兰SPV公司作为本次财务资助的担保方，以其持有的LMSA股权以及LMSA所持矿权作为担保。

3、本次交易完成后，公司将获得荷兰SPV公司 50%表决权的董事会席位，荷兰SPV公司将通过授权投票制度控制LMSA董事会。

4、本次投资完成后，公司将获得Goulamina项目一期年产能约45.5万吨锂辉石精矿50%的包销权。若公司直接提供财务资助或协助LMSA获得第三方银行或其他金融机构提供的债务资金，则可以获得项目一期剩余50%产能的包销权。

六、本次交易的定价依据及原则

本次赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权的交易总额为1.3亿美元，该交易价格系在公司及其专业顾问对Goulamina锂辉石矿项目进行充分的技术、财务、法律等各方面尽职调查的基础上，与卖方通过公平协商确定。公司采用了多种测算方法确认该交易对价，参考了矿业行业中若干家可比上市公司情况及矿业勘探项目可比的股权收购交易的估值分析，同时通过财务模型分析项目估值情况。根据Lycopodium于2020年11月编制的Goulamina锂辉石矿项目可行性分析报告，该项目的税前净现值为12.34亿美金，内部收益率为55.8%。公司认为，参考市场状况及竞争态势等因素，交易价格处在合理范畴内。

七、本次交易的合规性和生效条件

1、公司于2021年6月11日召开的第五届董事会第二十八次会议以10票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了本次交易事项，并授权公司经营层全权办理本次交易的相关事宜。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司章程的规定，本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，尚需提交公司股东大会审议。

2、荷兰SPV公司需获得《约束性条款清单协议》中约定的完整权利，其中包括Goulamina锂辉石矿的开采许可权。

3、本次交易需经各方有权机构批准后生效，并尚需取得国家相关主管部门的境外投资备案或核准。

八、本次交易的目的、对公司的影响及存在的风险

（一）本次交易目的

本次交易将直接为公司发展提供所需的锂资源，保障公司长期稳定发展，有利于提高公司核心竞争力。

（二）本次交易对公司的影响

本次交易会使公司现金流产生一定的净流出，但不会对公司正常的运营资金产生明显的影响。本次交易对公司未来的财务状况和经营成果有积极影响。

（三）本次交易存在的风险

1、本次交易需经各方有权机构批准，尚需取得国家相关主管部门核准备案，存在不能获批的风险。

2、如果马里在矿产资质准入、环保审批、安全生产、税收等方面政策发生变化，则会影响LMSA未来的生产经营和盈利情况。

3、虽然有专业机构对Goulamina锂辉石矿项目的资源储量进行了评估，但该资源量数据仍有可能存在总资源量、储量与实际总资源量、储量、实际可采储量不一致的风险。

4、由于矿产开采需要进行一系列的固定资产投资和技术投入，同时受Goulamina锂辉石矿项目所处环境的自然条件约束，可能会存在不能达到预期采矿规模的风险。

5、受国际政治、经济环境、产业政策的影响，锂产品价格波动将会影响Goulamina锂辉石矿项目的经济效益。

6、如果Goulamina锂辉石矿项目的投产进度不达预期，可能存在不能及时还款的风险。

7、根据马里矿业相关法律，马里政府将免费获得马里国内采矿企业10%的股权，且有权以现金等形式收购该采矿企业额外不超过10%的股权。因此荷兰SPV公司最终持有LMSA股权将视马里政府行使收购权的情况而定。

公司董事会将积极关注本次交易的进展情况，及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。

九、上一会计年度对LMSA提供财务资助的情况

上一会计年度，公司未对 LMSA 提供财务资助。

十、公司累计对外提供财务资助金额及逾期金额

截至本公告披露日，公司累计对外提供财务资助的情况如下：

公司无逾期财务资助。

本次赣锋国际为LMSA提供总额不超过4,000万美元的财务资助额度后，公司累计对外提供财务资助总额不超过57,920万美元和5000万澳元，折合人民币394,808.80万元（按照美元汇率6.39、澳元汇率4.94折算），占公司最近一期经审计净资产的36.88%。

十一、风险控制及董事会意见

公司董事会认为：本次赣锋国际收购荷兰SPV公司50%的股权并为LMSA提供财务资助是为了帮助推动Goulamina锂辉石矿项目的开发建设，保障公司锂资源的需求，有利于公司业务拓展，提高核心竞争力，符合公司上下游一体化和新能源汽车产业发展战略。本次借款用途清楚，还款来源有保证，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序合法、有效。

十二、独立董事独立意见

本次赣锋国际收购荷兰SPV公司50%的股权并为LMSA提供财务资助，是为了帮助推动 Goulamina锂辉石矿项目建设进度，保障公司锂资源的需求，有利于公司业务拓展，提高核心竞争力，符合公司上下游一体化和新能源汽车产业发展战略，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。本次交易的决策程序符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权并为LMSA提供财务资助的事项。

十三、保荐机构意见

公司上述对外提供财务资助事项已履行了必要的程序，且经过董事会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，相关事项尚需提交股东大会审议，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，保荐机构对上述提供财务资助事项无异议。

十四、其他

公司自本公告披露之日前十二个月，未发生将闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款；此次对外提供财务资助后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

十五、备查文件

1、公司第五届董事会第二十八次会议决议；

2、独立董事对相关事项的独立意见；

3、平安证券股份有限公司关于江西赣锋锂业股份有限公司全资子赣锋国际收购荷兰SPV公司50%股权涉及矿业权投资并为其全资子公司LMSA提供财务资助的核查意见。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2021年6月15日