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叶飞爆料掀起股市“龙卷风”,170亿元蒸发,80万股民受灾

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  文|AI财经社 伍月

  编辑|史今

  5月15日晚上10点左右,微博用户“叶飞私募冠军直说”的直播间吸引了超过43万人的围观。在直播间里,除了主播叶飞,还坐着两位美女。

  但更多的网友是冲着叶飞的“猛料”来的。这位曾经的私募冠军,近日因为曝光中源家居等上市公司“市值管理”黑幕成为资本市场的“红人”,自称计划40天向40家媒体曝光18家上市公司,现在每天“摇号”接听陌生电话......

  舆论潮中,一众“叶飞概念股”周一批量跌停,部分中小市值上市公司遭遇资金“用脚投票”,周五一度放量拉升的券商股也被吓“蔫”。

  业内人士称,A股市场或将迎来一场空前的整治风暴。有律师称,操纵市场的罪名一旦坐实,所有参与者都将为自己的行为承担法律责任,包括“掮客”叶飞。

  一己之力掀起股市“龙卷风”

  上周日晚间,证监会给这场风暴做出回应——针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

  证监会一向对操纵市场等违法行为零容忍,叶飞的“爆料”也明显已经不是简单的“吃瓜运动”。他所称的“市值管理”,其具体操作为,上市公司实控人或大股东,邀请庄家做高股价,然后再以回扣返点形式,吸引公募基金及券商资管接盘。身在局中之人,美其名曰为“市值管理”,但本质已触及操纵证券市场的高压线。

  截至目前,被叶飞点名过的上市公司已经达到了11家,除中源家居、利通电子外,东方时尚、维信诺、昊志机电、隆基机械、ST华钰、今创集团、法兰泰克、祥鑫科技、*ST众应也在其中。

  除了上市公司,叶飞提及的“下家”包括了天风证券、民生证券、恒泰证券,以及上家刘鹏所属的申万宏源。其中,当时作为叶飞下家的管宣,已于3月29日从恒泰证券离职。

  据叶飞称,在为中源家居寻找代持方的过程中,叶飞通过下家联系到了接盘方民生证券与天风证券,但3月31日交易当天,民生证券买入了1543万元,而天风证券“因为风控较严,在股价浮动超过5%之后并没有买入”。

  在中源家居一季度末前十大股东中,民生证券作为新进股东持股55.23万股,按照交易当天的股价,这一数据与叶飞的表述基本一致。

  民生证券回应称,民生资管并未参与中源家居市值管理,今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

  天风证券相关人士回应称,公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为,自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录,自媒体大V(指叶飞)所言存在不实。

  “叶飞概念股”打疼80万股民

  尽管有多家上市公司已经公开否认了叶飞的举报内容,但5月17日,二级市场还是上演了“弃小买大”的剧情。

  在机构选择蓝筹、抱团白马的趋势下,中小市值公司势必面临市场更加严苛的“审判”。

  5月17日开盘,“叶飞概念股”全线下跌,其中东方时尚、隆基机械、今创集团、法兰泰克、祥鑫科技、ST华钰6只个股以跌停报收,中源家居开盘一度跌逾7%,最终收跌6.59%,股价报17.28元/股,总市值13.82亿元。

  早在16日晚间,有网传消息称,有券商收到监管部门规定并下发通知,要求自2021年5月17日起,股票研究开仓对象除200亿以上的市值要求外,附加了复合20日平均日成交额5亿以上的条件,并明确“如若发现接盘垃圾股事件,公司必定将相关责任人移送司法机关”。

  虽然只是传言,但有券商人士表示,此次事件对业内必然是一个警示,(弃小买大)也将成为趋势。

  截至5月17日收盘,11家被点名的上市公司加2家上市券商,总市值已经比上一个交易日蒸发了170多亿元。而截至今年一季度末,13家上市公司的股东户数接近80万户。

  早在5月13日,上交所就已经启动排查相关账户,并在当天下午向中源家居发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。据悉,派出机构已经约谈公司及相关各方,并启动了核查程序。

  从最新消息来看,安吉县公安局曾在5月17日对外表示已经受理中源家居的报案,但案由并非传言中的“诽谤”。

  对恶性操纵零容忍

  尽管股民对于“坐庄”、“杀猪盘”等概念并不陌生,但真正看到业内黑幕尤其背后的细节之后,有网友既气愤又感慨:散户炒股太难了。

  一边是散户、基民被割韭菜,一边是庄家、掮客、接盘方“互利共赢”。按照叶飞的描述,中源家居盘方曾承诺支付6.5个点的好处费,叶飞会按照行规拿0.5个点,其余6个点分配到下游机构。

  叶飞在社交媒体上明确表示,自己站出来举报一方面是因为自己“被上家下家一起欺负”,一方面是性格原因。

  

  在此次爆料过程中,叶飞微博和其他社交媒体的粉丝流量迅速飙升,分40天“吊胃口”式爆料之外,还多次暗示记者向其获取信息要付费,而且价格不菲。

  就在证监会官网发布前述通告的2个小时前,叶飞在微博上发文,称他收到西藏证监局和中国证监会稽查总队电话,并问到“内容和语气,你想知道吗?”,表示2888元加V+会员可分享电话内容,记者优先。在此之前,叶飞也表示希望有支持他的网友为其打款,用于“雇保镖”。

  

  此次交易中另一位关键人物是盘方之一蒲菲迪。在叶飞贴出蒲的个人信息后,很快就有网友扒出了这位美女盘方的背景:前新时代证券员工,现莘天使基金管理(深圳)有限公司(以下简称莘天使)实控人、法定代表人。

  多处信息显示,蒲菲迪被指疑似资本掮客,此前,蒲菲迪曾向他人提供证券账户并出借巨额资金炒股,并与多位“客户”发生巨额借贷纠纷。在相关法律文书中,有法院指出蒲菲迪严重妨碍证券交易秩序,涉嫌非法经营证券业务或诈骗等违法犯罪活动。

  时择律师事务所臧小丽对AI财经社表示,一旦操纵股价的事实坐实,上市公司、盘方、中间人、接盘方都将难逃法律的处罚。另有法律人士指出,叶飞爆料并不完全等同于自首。

  证监会在通告中强调,未来对恶性操纵市场等违法违规行为将持续保持“零容忍”态度,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息,并表示欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士,通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索。

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  “叶飞爆料概念股”纷纷大跌,小市值公司躺枪?

  作者|资本市场部

  来源|野马财经

  叶飞曝光上市公司“市值管理”黑幕,“自损八百,伤敌一千”。

  拥有百万粉丝的微博大V叶飞(微博账号:叶飞私募冠军直说)的“爆料门”事件仍在发酵中,证监会出手调查。

  据了解,叶飞现为淮北市倚天投资有限公司总经理,曾是阳光私募基金经理冠军,后来因操纵股价受到证监会处罚“跌落神坛”。

  5月16日晚,证监会发文称,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子(603629.SH)、中源家居(603709.SH)等股票价格立案调查。另外,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关进行彻查严处。

  

  

  ▲来源:证监会发布公众号

  5月14日晚,除了中源家居和利通电子,叶飞在直播中点名了更多上市公司,不过,针对网传涉及“市值管理”的上市公司名单,叶飞在5月17日发微博称“谁乱写名单,谁自己负责!”,并圈出了认可的上市公司名单。

  其中包括ST华钰(601020.SH),维信诺(002387.SZ)、法兰泰克(603966.SH)、昊志机电(300503.SZ)、东方时尚(603377.SH)和隆基机械(002363.SZ)等十几家上市公司,这些公司甚至被网民调侃为“叶飞爆料概念股”。

  

  

  ▲来源:叶飞微博

  “叶飞爆料概念股”抱团大跌

  5月17日开盘,焦点公司中源家居跌超8%,维信诺跌近8%,东方时尚、隆基机械跌停。中源家居股价盘中有所上涨,最终收盘于17.28元,下跌6.59%,市值为13.82亿元。截至收盘,东方时尚、隆基机械、法兰泰克、ST华钰等公司以跌停报收。

  叶飞在接受媒体采访中提及了至少4家券商,除了之前微博发文提到的申万宏源证券(000166.SZ),还包括民生证券、恒泰证券和天风证券(601162.SH),叶飞声称,上述券商涉及相关上市公司的“市值管理”。

  截至目前,已有多家上市公司和券商对相关指控予以否认,纷纷称经自查未涉及相关情况

  5月14日晚,中源家居发布声明称,上市以来,公司、实际控制人、董监高均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票,开展“市值管理”,也未接触或与蒲菲迪、叶飞相识。

  5月16日,天风证券相关人士回应媒体称,公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为,

  5月17日上午,利通电子证券部回应称,公司未涉及叶飞相关举报事件,网传系谣言,公司也不参与二级市场的炒作和市值管理。

  同日上午,民生证券回应称,“民生资管并未参与中源家居市值管理,今年一季度有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但公司肯定不会参与上市公司市值管理。”

  在叶飞的透露中,他的下家是管宣,以前是恒泰证券的,根据中证协官网显示,其已于3月29日从恒泰证券离职。管宣在今年3月31日曾安排民生证券买1500万元中源家居的股票,安排天风证券买1500万元。结果因为跌停只买了1543万元,还有1500万元没敢买。

  据公开资料可发现,截至今年一季度末,中源家居十大股东中,出现了民生证券的身影,持有55.23万股,持股比例为0.69%,增减状态为“新进”。

  

  

  ▲来源:东方财富网

  在叶飞举报后,有消息称,中源家居以叶飞诽谤为由向公安机关报警。

  5月17日傍晚,据《证券时报》报道,浙江省湖州市安吉县公安局表示,近日,安吉县公安局根据中源家居的报案线索,已经正式受理此案,目前案件正在调查中,报案理由并非目前网上所言的“诽谤”。

  另一方面,叶飞在微博开通了“有偿采访”业务,称即日起凡是要采访的媒体,需要支付出场费和采访费,另外顾问费为16666元/小时。此举也引来了质疑其“炒作”的声音。

  

  

  ▲来源:叶飞微博

  “自曝式”举报和上市公司否认,让“市值管理”事件一时间陷入罗生门,内情真相如何,有待相关部门的调查。

  市值管理还是操纵市场?

  叶飞举报的中源家居是浙江安吉的一家上市公司,主要从事沙发的研究、设计、生产和销售。2019年净利润大幅减少近六成以后,中源家居的经营业绩在2020年实现净利润同比增长23.76%,今年一季度实现净利润582.7万元,同比增长418.16%。

  中源家居上市时间并不长,但自2018年2月登陆上交所主板以来,就因股价频繁暴跌暴涨被股民戏称为“业界第一杀猪盘”。

  根据中源家居股票K线走势图和叶飞爆料微博的描述,此次举报事件涉及的下跌行情应该是3月31号那波连续四天的闪崩。中源家居从30.33元/股的高点放量下跌,4个交易日累计下跌近40%。因此,接盘的公募损失几百万。

  当时中源家居表示:“我们有关注近期股价波动。目前公司经营一切正常,业绩相对稳定,我们也不清楚具体是什么情况。

  对此,叶飞在微博上描述:“当时盘方和上市公司要出货3个亿,然后因为对接货的公募资管不熟悉,所以先出3000万,5000万试试渠道是否通畅。”同时,中源家居在回应《每日经济新闻》时称,叶飞没有拿出任何有力的证据材料,有点碰瓷的意味。叶飞举报是否属实,暂无定论。

  北京某基金公司金融分析师李森对野马财经表示:从爆料来看,叶飞作为中间人撮合上市公司和公募机构和券商资管的黑幕交易,但被中源家居摆了一道,自己没挣到佣金,还被公募和券商纠缠。但是从真实的证据链和结果来看,并没有实质证据(承诺合同、录音录像等)。公募和券商的管理费正常收入囊中,最多就是判断投资失误。公募基金和券商资管表面看是背锅侠,但实际普通股民才是最后接盘的韭菜。

  四川盛豪律师事务所郝慧珍律师表示,如真实存在操纵市场价格的行为,可能会被证监会处罚,给投资者造成损失的,应当承担相应赔偿责任。如果触犯刑法,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

  北京时择律师事务所主任臧小丽认为,爆料所称协议名义为市值管理,实质是操纵股价,这样的协议涉嫌违反法律规定,存在合同无效的可能。

  小市值公司成“受害者”?

  关于“市值管理”的消息,还将一众小市值公司推上风口浪尖。

  海通证券表示,今日盘中跌幅超过9%的公司有62家,其中52家公司为市值低于50亿元的公司。因为参与“市值管理”的股票多数是小市值公司,而这些小市值公司由于流通市值太小,股价容易被操控。短期来看投资者需关注后续风险,不宜盲目介入。

  为了规避小市值易被操控的风险,未来或许会有越来越多的机构投资者或个人投资者远离小市值公司。

  在今年4月下旬,自媒体“曾老师的资本观察”发表的一篇题为《你们才30亿市值,我们接待不了》文章引起广泛讨论,该文写道,一家上市七八年的公司,市值曾达一百多亿,在过去几年收入增长了三倍,市值却跌至三十亿元不到。公司老板开始操心市值问题,希望与机构投资者交流。

  令人意外的是,机构却因为公司市值太小,不予以接待。其理由为,30亿市值没有交易量,除了大宗交易,二级市场上根本买不到量,交易量低的时候,一天可能只有不到千万人民币的交易量。

  17日晚间,据界面新闻报道,有机构下发通知称:“从2021年5月17日,也就是下周一,股票研究开仓对象除了200亿以上的市值要求外,另外要求必须符合20日平均日成交额5亿以上,总公司的硬性规定,请各分析师团队,各部门知悉,如若发现接盘垃圾股事件,公司必定将相关责任人移送司法机关。”

  

  

  香颂资本执行董事沈萌向野马财经表示:“这次事件是将长期以来存在的灰色地带透明化,对于中小市值的上市公司来说,存在一定压力,但也会推动他们更积极做好基本面、并积极通过正规的并购重组做大市值。

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