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中源家居幕后私募调查:临近清盘基金“集体复活”,运作异常“层出不穷”

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  3月31日,两只小盘股“巧合”开启大跌势头。

  处于风口浪尖的中源家居,就是其中一个主角。

  此前,前私募冠军叶飞踢爆一宗未经证实的“爆料”,声称自己通过中间人参与中源家居的市值管理。但操盘方赖账,让叶飞蒙受数百万元损失。

  叶飞不断通过媒体释放信息,表示上市公司、公募基金、私募基金皆有参与,但又语焉不详。

  涉及的上市公司背后,是否有买方机构“合谋”?

  有一家私募机构的身影浮出水面,让我们一探究竟。

  前私募冠军爆料,监管立案调查

  数日前,私募基金经理叶飞通过社交媒体,实名“举报”中源家居进行市值管理,并透露其本人通过中间人参与其中,寻找股票代持方,叶飞则收取中间费用。

然而,3月31日当天,中源家居盘中一度跌停,收盘后跌幅高达8.8%,这让叶飞始料未及。
意外大跌之后,叶飞的中间费打了水漂,迟迟不见踪影。最终,叶飞选择将此事公之于众。

  值得注意的是,叶飞的倚天投资曾是2015年上半年私募冠军。当年9月,证监会对叶飞操纵多只股票价格作出行政处罚,第二年倚天投资因夸大宣传、未按合同约定管理等收到安徽证监局警示函。2019年,倚天投资遭到中国基金业协会备案资格注销。

  叶飞爆料后,5月13日证监会表态:上交所已启动排查相关账户,并向相关上市公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。

  另据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

  巧合的连续下跌

3月31日,中源家居突然大跌。
按照叶飞的说法,3月31日中源家居突然下跌始料未及,操盘方并未出来控盘。当天,这家公司股价盘中一度跌停,收盘时跌幅达8.8%。

  自3月31日-4月9日,中源家居股价快速下跌30%,K线图有“闪崩”之势。

  同样是3月31日,另一只小市值股票利通电子,也展开连续跌势。

值得注意的是,叶飞事件之后,监管机构决定根据交易所核查发现,对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票予以立案调查。
从走势图可以看出,3月31日-4月9日,利通电子也出现闪崩,跌幅高达34%。

  同一个时间,近乎相似的跌幅!

  同一家私募身居其中

更为“巧合”的是,流通股东中还有一家相同的私募机构——三方资产管理(深圳)有限公司。
截至今年一季度末,三方资产旗下四只基金同时进入利通电子前十大流通股东。

对比,2020年末,三方资产旗下只有一只产品进入十大流通股东。短短三个月,新增三只基金“入驻”。
再看中源家居一季度末十大流通股东,三方资产旗下的“正金泽之FOF一期”成为新进股东。同期,这只FOF基金也持有利通电子。

  值得注意的是,三方资产这只基金是FOF(基金中的基金)。理论上,底层持仓组合配置的是基金。但从现有公开资料看,这只FOF只投了上市公司股票。

  运作异常

  据中国基金业协会备案系统,三方资产成立于2016年,存在信息报送异常现象。

  三方资产涉及两类信息异常,即资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜,未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;另包括私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜,未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。据天眼查,2020年5月28日,三方资产的股东发生变化,原股东悉数退出,新增股东杨柳和李海山,分别控股90%和10%。

  另据仓位在线,三方资产股东结构变化之前,这家私募从未现身于上市公司十大股东。

  然而,基金业协会备案系统中,并没有找到控股90%的杨柳的身份信息。

  登记的法定代表人李海山曾任职广发证券、富安达基金、深圳前海泽信投资等机构。

  巧合的是,三方资产四只基金同时重仓的利通电子,十大流通股东中有李海山“老东家”深圳前海泽信投资(以下简称泽信投资)。

  资料显示,李海山曾任泽信投资的研究总监。2018年8月,他退出这家私募的股东行列。

  据基金业协会,三方资产和泽信投资的规模区间均为0-5亿元人民币。

  具体到重仓的基金,也有异常现象。

截至一季度末,三方资产旗下“正金禄存2号”是利通电子第二大流通股东。

  但基金业协会系统显示,这只基金截至2020年末存续规模低于500万人民币。但截至一季度末,该基金持有利通电子的期末市值为4792万元。

  有两种解释:三方资产上述基金在一季度内有新资金加入,并快速加仓;或者其他亏损严重的重仓股清仓后,转向新的投资标的。

  三方资产旗下“正金禄存5号”在去年末存续规模低于500万人民币,却在今年一季度成为利通电子新进十大流通股东,期末持仓市值为3261万元。

  同样新进十大流通股东的“正金禄存4号”,去年12月末也出现存续规模低于500万的情况,今年一季度末持仓市值达1955万元。

  三方资产旗下三只产品,均在短短三个月出现有新资金入局,并集体成为大股东。

  然而,利通电子一季度股价涨幅仅有1.17%。还要看到2020年四季度末,利通电子前十大流通股东持股数量与一季度末机构各家数量差别不大。

  据此推测,三方资产旗下基金规模显著变动,可能更多是新资金的入局,而非市值推升。

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