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行业观银保监会公开第三批重大违法违规股东 涉多家信托、银行、保险公司

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  财经网金融讯 5月14日,银保监会公开第三批重大违法违规股东,共计19名企业或个人位列其中。据财经网金融不完全统计,本次违法股东主要集中于四川信托及华信信托2家信托公司,此外还包括辽宁建平农村商业银行、吉林大安农村商业银行、凉山州商业银行以及青海平安大通村镇银行等4家银行、华海财产保险1家保险公司的股东。

  

  信息来源/天眼查 制图/财经网

  银保监会消息称,本次公布股东的违法违规行为主要包括:一是入股资金来源不符合监管规定;二是存在涉黑涉恶等违法犯罪行为;三是编制提供虚假材料;四是股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金;五是拒不按照监管意见进行整改,不配合监管部门开展风险处置;六是违规将所持股权进行质押融资。

  财经网金融注意到,部分涉事企业此前已经有所征兆。例如,辽宁建平农商行曾在去年因主要股东以非自有资金入股;重大关联交易未按照监管要求进行审批;未经任职资格核准实际履行高级管理人员职责;违规为关联方融资行为提供担保;贷款“三查”不尽职,向不符合条件的借款人发放贷款;未对集团客户统一授信;贷款“三查”不尽职,以贷收息;调整贷款分类掩盖不良贷款;非现场监管统计数据与实际不符等9项违规被罚200万元。

  此外,辽宁建平农村商业银行董事长隗洪军、行长刘士义分别被禁止从事银行业工作5年,副行长王永生和王国威被取消高管任职资格5年,副行长都威被给予警告。董事刘中昊、姜申、崔海新被给予警告,董事会秘书张振合被警告并罚款5万元。

  而今年5月7日,四川濠吉食品集团有限公司因合同借款纠纷被强制执行,持有的四川银行股份有限公司99970393股的股在阿里司法拍卖网权拍卖成功,此笔股权由广安金财投融资(集团)有限责任公司以最高应价接盘,该标的网络拍卖成交价格约1.3亿元。

  公开资料显示,四川濠吉食品集团有限公司为原凉山州商业银行第七大股东,2020年11月7日,四川银行成立,该行以攀枝花市商业银行和凉山州商业银行为基础,引入28家投资者,采取新设合并方式设立的四川省首家省级法人城市商业银行,至今开业刚满半年。

  近年来,银保监会持续加大金融违法行为处罚力度,股东股权管理是治理重点之一。银保监会数据显示,2020年,处罚违法违规银行保险机构3178家次,处罚责任人员4554人次,罚没金额合计22.75亿元,对金融违法行为零容忍。通报两批次47家重大违法违规股东,提高警示震慑作用。

  此次,银保监会表示,下一步,银保监会将着力加强股东行为监管与违规关联交易整治,坚持将打击违法违规行为作为监管工作重点,持续清理违法违规股东,压实银行保险机构股权管理责任,落实股东承诺制,推动股东依法履行义务,规范行使权利。同时,不断创新股权监管方法,加强公司治理、股东股权、关联交易等监管信息系统建设,提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。

  【作者:王欣宇】(编辑:王欣宇)

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