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火币卡位「合规」:抢先打造亚洲灰度?

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  就目前来看,火币在合规虚拟资产基金业务上已经在全球处于领先位置。不仅如此,随着Coinbase顺利上市,虚拟资产行业已经看到合规效益逐渐浮出水面,后续很可能会有更多其他平台效仿火币合规模式,但火币已经拥有先发优势,相信他们会将经验和教训反哺给整个虚拟资产行业,推动市场整体健康发展。

  作者:碳14

  编辑:黑土

  出品:碳链价值(ID:cc-value)

  不知不觉,香港回归祖国已有24年,两个轮回说长不长,说短不短。

  虽然时间如白驹过隙,但无论沧海桑田如何变迁,只要谈到亚洲金融中心和自由港,相信大多数人脑海中浮现的第一个城市仍然是中国香港。作为一个高度繁荣的国际大都市,香港是全球第三大金融中心,也是国际重要的贸易、航运和创新科技中心,与纽约、伦敦并称为「纽伦港」。

  旺角的平民天堂,上环的年华花样、中环的灯火辉煌——维多利亚港每天日出日落,繁忙的渡海小轮穿梭于南北两岸之间,渔船、邮轮、观光船、万吨巨轮和鸣放的汽笛声交织出一幅美妙的海上景致;狮子山下风光秀丽,每当夜幕降临之际,放眼四望万千灯火,高楼林立壮观无比。

  不过,千万别要被香港的繁华所“迷惑”,因为想在这个亚洲风水宝地立足并非易事,虽然许多企业都渴望扎根香港、辐射全球,但由于当地严苛的监管要求,最终屹立香江两岸的公司其实并不多,能伫立于香港的区块链公司更是寥寥无几——而火币科技就是其中之一。作为数字经济领军企业火币集团旗下的一员,火币科技的虚拟资产业务已经满足香港证券监管合规要求。有时,我们不得不佩服火币在合规和市场布局方面的高瞻远瞩,至少从“登陆证券市场”这一策略来看,他们比Coinbase还早了两年。

01满足香港监管合规要求并非易事

  2021年4月,Coinbase在纳斯达克交易所成功上市,这一里程碑事件也让虚拟资产和区块链行业“惊讶”地发现传统金融市场其实并不排斥新兴虚拟资产行业,上市本身也是对交易所合规经营以及未来发展的高度认可。

  在美国证券市场上市,必须要通过监管机构美国证券交易委员会(SEC)的审核,而在香港证券市场上市,则需要获得香港证券及期货事务监察委员会的批准。火币科技总部位于香港,2019年7月底公司收购日本Win Techno Inc.,主要为区块链企业提供云服务及数据中心服务,未来还将提供其他定制化服务——坦率地说,火币科技能在香港这个对金融监管相对保守的地方顺利上市,足见他们在合规方面下了很大功夫。

  实际上,香港证券法对专业投资者的认定和合规监管要求非常严格,想在当地开展虚拟资产服务对任何企业来说都是个巨大考验。香港特区政府财经事务及库务局发布咨询文件中就建议建立虚拟资产服务提供者发牌制度,规定任何人如有意在香港从事虚拟资产交易平台的受规管业务必须向证监会申请牌照,并符合适当人选准则,而持牌人须遵守《打击洗钱条例》附表 2 所订的打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他旨在保障投资者的规管要求。任何人无牌从事受规管的虚拟资产活动,即属刑事罪行,定罪可被监禁7年和罚款500万元;如持牌虚拟资产服务提供者及其负责人违反法定打击洗钱及恐怖分子资金筹集要求,可被刑事起诉,经公诉程序定罪,可被监禁两年及罚款100万元。

  我们都知道,币安早在2017年9月就因为无法满足香港虚拟资产监管政策不得不把办公室从搬到日本东京;两年后的2019年8月,另一家加密货币交易所BitMEX也宣布将香港、百慕达和塞席尔列为禁止服务地区,退出香港市场竞争。

  将业务重心放在合规,意味着虚拟资产交易所不得不在相关基础设施建设上耗费大量精力(比如遵循KYC和AML规则都需要投入不少成本),而且短期内也很难看出成效。但是,随着被吸引而来的交易者和投资者大部分都属于注重合规的用户群体,因此他们的忠诚度也比那些不关注合规的用户更好,所以也会进一步推动行业地位的建立。

  在过去的一年里,尽管受到疫情和市场波动等因素的影响,火币监管合规方面的工作并没有停止,反而加快了前进的步伐,我们从下表中就可以看出他们在这一年中的成绩:

  

  

  从这一系列动作可以看出,相比于其他竞品,火币从一开始就把合规作为核心工作之一来经营,目前火币科技已经在全球主要市场申请多项虚拟资产及金融相关牌照,以及孵化和拓展新兴业务并开拓科技服务的潜在机会。

02万事俱备,东风已至

  对于虚拟资产服务企业来说,“合规”就是任何业务发展所需的「东风」。

  2021年1月,火币科技发布《2020年度报告》。

  在这份长达158页的报告中,他们首次谈到了「数字资产管理」业务——「管理层计划透过火币资产管理启动并开展业务,火币资产管理为一家于香港注册成立的有限公司,可根据证券及期货条例从事第4类(就证券提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动业务。火币资产管理的愿景是消除传统与虚拟资产投资之间的鸿沟,及向专业投资者提供综合投资解决方案。资金将投入于不同资产类别的组合,包括股票、固定收益证券及虚拟资产。」

  火币之所以会在年报中公布这一计划,主要是因为香港证监会此前颁发的第4类(就证券提供意见)及第9类(资产管理)牌照将从2021年3月3日起生效,这意味着火币资产管理公司的“东风已至”——他们终于可以管理、投资于虚拟资产的投资组合,并继续第4类和第9类受规管活动了!

  果不其然,就在牌照生效一个月后,2021年4月22日,火币科技全资子公司火币资产管理(香港)有限公司正式向专业投资者发行4只基金产品,其中包含3只100%投资虚拟资产的基金 ,分别为比特币跟踪基金、以太坊跟踪基金及主动管理的多策略虚拟资产基金,以及一只区块链矿业相关的私募股权类基金。

  火币资管首席执行官吴雪静表示,火币资管通过一个受香港证监会监管且便捷合规的渠道,以传统金融产品的方式,解决了客户在虚拟资产投资过程中的托管、入账、审计及税收等后顾之忧。公司所发行的几只基金产品分别可满足不同类别及风险偏好客户的需求,对未来的增长很有信心。

  需注意的是,火币资管此次推出的基金仅面向专业投资者,其中矿业相关私募股权类基金针对想通过一级市场运作从而可达到相对稳定收益的投资者;主动多策略虚拟基金针对希望通过可信赖平台发行的主动策略型基金,获得优于被动配置回报率的客户。

  火币科技首席财务官张丽则表示,火币希望能够在亚洲成为提供全方位虚拟资产相关服务的龙头,引领并持续推进虚拟资产的合规化进程。

  从火币两位高管的态度来看,他们的目标市场不会局限在香港这座“东方明珠”,而是亚洲、甚至更广阔的星辰大海。

03亚洲灰度来了?

  作为香港持牌法团,火币资管受香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 全面监管,并由一支投资专家团队领导,旨在构建传统及虚拟资产投资的桥梁,为专业投资人提供加密货币综合投资解决方案。

  从火币资管的发展路径看,的确有一些灰度投资公司(Grayscale Invesments)的影子,2013年成立的灰度其实是数字货币集团(DCG)的一家子公司,这与火币资管很相似(后者是火币科技子公司)。

  

  • 在基金数量方面,灰度是目前全球最大的虚拟资产投资资产管理基金,旗下拥有包括比特币、以太坊等主流加密货币在内的13个单类资产信托基金和1个专注于大市值币种组合投资的管理基金。火币还相对较少,但由于火币资管刚刚推出基金类产品,后续增加并超越灰度并非不无可能。
  • 在合规发展方面,2020年,灰度GBTC比特币信托产品和ETHE以太坊信托产品均获得了美国证券交易委员会的申报许可,这相当于在美国金融市场获得了特许经营权;火币资管也是在2020年拿到香港证券及期货事务监察委员会颁发的第4类(就证券提供意见)及第9类(资产管理)牌照。
  • 在资管规模方面,截至2021年4月26日,灰度资产管理总规模大约为450亿美元左右,而火币资管旗下4只加密基金规模约为7000万美元。从这一指标来看,当前火币加密基金规模的确相对较小,但需要注意的是,火币加密基金只用了短短四天时间便吸引到7000万美元,而灰度是用了8年时间才达到当前规模。按照当前募资速度,预计在2021年三季度火币科技旗下基金产品认购规模肯定会超过1亿美元,年内将达15亿美元。所以,如果给予火币足够的发展时间,确实有可能追上、甚至超越灰度。

  毫无疑问,香港乃至于亚洲一直是虚拟资产发展的重要地区,但相比于欧美国家,亚洲的合规投资渠道一直十分稀缺。如今以火币资管为信用背书的合规基金,为投资人提供了安全合规的虚拟资产配置渠道,解决了用户投资无门路的难题。随着Coinbase上市,虚拟资产市场已从一个小众市场迈向全球金融市场,火币资管旗下的100%虚拟货币合规基金在亚洲无疑是一个很好的起点,因为火币最大优势之一就是一直深耕亚洲市场,其主要客户群体遍布亚洲,因此更能了解亚洲客户的需求,也能与当地监管机构保持更紧密的联系,这意味着火币虚拟货币基金必然可以给亚洲市场引入更多增量资金——从这几方面来看,火币完全有成为亚洲“灰度”的机遇和实力。

04总结

  当前香港乃至整个亚洲虚拟资产管理市场仍处于早期发展阶段,需要专业机构和基金入局,助力市场蓬勃发展。

  对于投资者而言,一方面需要“有利可图”的虚拟资产投资通道,另一方面也需要规避虚拟资产安全方面的风险,因此无需直接持有虚拟资产、同时又能最大限度减少市场风险的合规虚拟资产基金是个不错的选择。

  就目前来看,火币在合规虚拟资产基金业务上已经在全球处于领先位置。不仅如此,随着Coinbase顺利上市,虚拟资产行业已经看到合规效益逐渐浮出水面,后续很可能会有更多其他平台效仿火币合规模式,但火币已经拥有先发优势,相信他们会将经验和教训反哺给整个虚拟资产行业,推动市场整体健康发展。

  小河弯弯向南流,流到香江去看一看。或许不远的未来,在火币引领下的亚洲虚拟资产基金市场风光将更加旖旎。

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