吉林敖东药业集团股份有限公司2021第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李秀林、主管会计工作负责人张淑媛及会计机构负责人(会计主管人员)李强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日召开公司2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》，同意以集中竞价交易或其他法律法规允许的方式回购公司股份，拟回购的股份将用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，回购价格不超过人民币20.00元/股（含）。根据最高回购规模、回购价格上限测算，预计回购股份数量为3,000万股，占公司2019年12月31日总股本1,163,032,942股的2.58%。回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

截至2021年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份，回购股份数量为24,220,987股，占公司2021年3月31日股权登记日总股本1,163,041,725股的2.0826%；购买股份的最高成交价为18.00元/股、最低成交价为15.05元/股，支付总金额为人民币400,032,878.38元（含交易费用）。

截至2021年4月10日，公司本次回购股份期限届满，通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份，回购股份数量为24,220,987股，占公司2021年3月31日股权登记日总股本1,163,041,725股的2.0826%；购买股份的最高成交价为18.00元/股、最低成交价为15.05元/股，支付总金额为人民币400,032,878.38元（含交易费用）。至此公司回购股份方案已实施完毕。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184 号）核准，公司公开发行了面值总额 241,300.00 万元的可转换公司债券，扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额为238,853.87万元。截至2018年3月19日，上述募集资金已经到位。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了验资报告。2018年3月29日，公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司增资的议案》，使用募集资金共99,600.00万元分别向吉林敖东延边药业股份有限公司、吉林敖东药业集团延吉股份有限公司、吉林敖东洮南药业股份有限公司、吉林敖东世航药业股份有限公司进行增资，以满足募投项目资金需要，提高公司盈利能力。本公司对募集资金采取了专户存储制度。2018年度，经履行相关审议程序，公司使用募集资金44,647,879.42元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

截至报告期末，公司累计实际使用募集资金152,291.99万元：2018年度使用募集资金73,823.40万元，2019年度使用募集资金11,808.04万元，2020年度使用募集资金63,702.70万元,2021年第一季度使用募集资金2,957.85万元。2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为105.96万元。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期的部分将于到期后收回相应的本金及利息并划转至公司募集资金专户。截至报告期末，募集资金余额为人民币92,964.58万元（包括累计收到的银行存款利息扣除相关手续费的净额6,402.70万元）。

募集资金项目具体进展情况如下：

截至报告期末，吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片（含直接口服饮片）智能工厂建设项目已使用募集资金9,079.44万元，该项目已按预计进度建设完成；吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目已使用募集资金12,178.56万元,小容量注射剂新线、胶囊剂和片剂生产线、无菌粉针剂生产线改造完成，均已投入生产，立体仓库建设完成投入使用,污水处理系统试运行,注射剂车间已进行初步设计,完成部分设备采购合同的签订；吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目已使用募集资金16,980.12万元，提取车间、智能口服液车间建筑工程已基本完工，现进行设备的安装、主管线（蒸汽、循环水、消防等）、通风管道安装等施工阶段；吉林敖东延吉药业科技园建设项目已使用募集资金525.17万元，已完成部分配套设施改造，经2019年度股东大会及 “敖东转债” 2020年第一次债券持有人会议审议通过，同意将尚未投入的募集资金 50,974.83 万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

法定代表人：李秀林

吉林敖东药业集团股份有限公司

2020年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-027

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

第十届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第六次会议通知以书面方式于2021年4月24日发出。

2、会议于2021年4月28日在公司六楼会议室以现场结合通讯方式召开。

3、公司董事9名，实际参加会议董事9名，其中独立董事毕焱女士、李鹏先生、肖维维女士以通讯表决方式出席本次会议。

4、会议由公司董事长李秀林先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次董事会会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）会议审议议案表决情况

1、审议《公司2021年第一季度报告》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

详见2021年4月29日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2021年第一季度报告全文》、《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-029）。

2、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：通过。同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030）。

（二）独立董事意见

详见同日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《独立董事关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见》。

三、备查文件

1、第十届董事会第六次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-028

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

第十届监事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第五次会议通知以书面方式于2021年4月24日发出。

2、会议于2021年4月28日在公司六楼会议室以现场的方式召开。

3、本次会议应到会监事5人，实际参加会议监事5人。

4、会议由公司监事长陈永丰先生主持。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）会议审议议案表决情况

1、审议《公司2021年第一季度报告》

表决结果：通过。同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详见2021年4月29日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2021年第一季度报告全文》、《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-029）。

2、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：通过。同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

全文详见2021年4月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030）。

三、备查文件

1、第十届监事会第五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司监事会

2021年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-032

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

关于注销部分公开发行

可转换公司债券募集资金专户的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184号）核准，吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月13日公开发行了面值总额241,300万元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额为238,853.87万元。截至2018年3月19日，上述募集资金已经到位。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了验资报告。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司修订了《募集资金管理办法》。该管理办法经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议、2017年第二次临时股东大会决议通过。详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《募集资金管理办法》。截至本报告披露之日，本公司《募集资金管理办法》有效执行。

（二）募集资金专户存储情况

为了规范公司募集资金的使用及管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，当时有效的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司募集资金管理制度等有关规定，公司分别于2018年3月29日、2018年10月26日召开了第九届董事会第五次会议、第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，公司及实施募投项目的子公司、开设募集资金专项账户的商业银行、民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，协议内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截止2021年3月31日，公司募集资金的专户情况如下：

三、本次注销部分募集资金专户的情况

截至本公告日，吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片（含直接口服饮片）智能工厂建设项目已按预计进度建设完成，该募集资金专户中少量余额已转入公司一般存款账户，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募资资金专户注销手续，签订的三方监管协议相应终止。

截至本公告日，吉林敖东药业集团股份有限公司补充流动资金项目已按计划使用完毕，现将其中两个募集资金专户少量余额转入公司留存的募集资金存款专户中，上述募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕上述募集资金专户注销手续，签订的三方监管协议相应终止。

公司本次注销的募集资金专户情况如下：

单位：万元

截至本公告日，公司已完成上述募集资金专项账户的注销手续，与募集资金专户开户银行及保荐机构民生证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。

公司将严格按照相关规定及《募集资金使用管理办法》对剩余募集资金进行管理。

四、备查文件

1、撤销单位银行账户/解约申请书。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-026

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理到期收回的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日召开第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体内容详见公司于2020年4月25日、2020年4月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-034）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2020-041）。

一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回情况：

公司本次收回进行现金管理的闲置募集资金70,900万元及利息2,064.0625万元并已划转至公司募集资金专户。

二、备查文件

1、中国民生银行股份有限公司敦化支行进账单、单位存款利息凭证；

2、吉林敦化农村商业银行股份有限公司进账单、行内转账入账凭证；

3、招商银行股份有限公司长春建设街支行收款回单、大额存单付款回单、 大额存单计息清单。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-030

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日分别召开第十届董事会第六次会议及第十届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过7亿元进行现金管理，授权期限自第十届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内滚动使用。有关详情公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184号）核准，公司于2018年3月13日公开发行了面值总额241,300万元的可转换公司债券，扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额为238,853.87万元。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募资资金到位情况出具了验资报告，且公司已将全部募集资金存放于募集资金专户进行管理。

公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议，用于“吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目”、“吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片（含直接口服饮片）智能工厂建设项目”、“吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目”、“吉林敖东延吉药业科技园建设项目”、“补充流动资金项目”募集资金的存储和使用。

二、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金用途

本次发行募集资金扣除发行费用后计划用于以下用途：

单位：万元

注：上述募集资金拟投资金额扣除各项发行费用等，募集资金净额较项目投资总投资额的不足部分将由公司以自有资金补足。

（二）募集资金截至2021年3月31日使用情况

截至2021年3月31日，公司承诺的募集资金投资项目与募集资金实际投入情况如下：

单位：万元

注：吉林敖东延吉药业科技园建设项目已使用募集资金525.17万元，已完成部分配套设施改造。经2019年度股东大会及“敖东转债”2020年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将“吉林敖东延吉药业科技园建设项目”尚未投入的募集资金50,974.83万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。

（三）闲置原因

由于公司募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，目前募集资金在短期内出现部分闲置的情况。截至2021年3月31日，募集资金余额为人民币92,964.58万元（包括累计收到的银行存款利息扣除相关手续费的净额6,402.70 万元）。

（四）前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况

2018年4月24日，公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过16亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超过十二个月。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

2019年4月24日，公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过15亿元进行现金管理，授权期限自第九届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内滚动使用。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

2020年4月24日，公司召开第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 8 亿元进行现金管理，授权期限自第九届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）现金管理的目的

本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，提高公司募集资金使用效率。

（二）现金管理的投资产品品种

公司拟购买安全性高、流动性好，满足保本要求、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、有保本约定的投资产品等）。闲置募集资金拟投资的产品应符合以下条件：

1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

（三）现金管理额度

公司拟使用额度不超过7亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度在决议有效期内，可循环滚动使用。

（四）现金管理有效期

本次公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施期限自第十届董事会第六次会议通过之日起的12个月内有效。

（五）具体实施方式

在上述期限及额度范围内授权公司财务部负责办理使用部分闲置募集资金购买银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、有保本约定的投资产品等）等相关事宜，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。部分闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（六）公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，不存在变相改变募集资金用途的行为。

（七）公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

3、公司内部审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实；

4、独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常发展，同时可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

六、相关审批程序

（一）董事会决议情况

2021年4月28日，第十届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过7亿元闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超过十二个月。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

（二）监事会决议情况

2021年4月28日，第十届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会经审议认为：公司在保证资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目的正常实施。

（三）独立董事意见

公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的事项 进行了认真审核，并发表明确的同意意见。独立董事认为：

1、公司在保证资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用部分闲置募 集资金进行现金管理将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募 投项目的正常实施。

2、公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序，符 合中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定， 不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形；

3、同意公司本次使用不超过人民币7亿元的闲置募集资金进行现金管理。

（四）保荐机构意见

根据相关规定，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了专项核查，发表意见如下：

1、吉林敖东使用闲置募集资金不超过人民币7亿元进行现金管理的事项符 合相关法律法规的要求并履行了必要的审核程序。该事项已经公司第十届董事会 第六次会议、第十届监事会第五次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见，履行了必要的审议程序。

2、该部分暂时闲置募集资金的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实 施，不存在变相改变募集资金投向的情况，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。

3、本次使用闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金使用效率， 符合全体股东利益。保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。

综上，民生证券对吉林敖东本次使用闲置募集资金不超过人民币7亿元进行 现金管理无异议。

七、备查文件

1、公司第十届董事会第六次会议决议；

2、公司第十届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

4、民生证券股份有限公司出具的《关于吉林敖东药业集团股份有限公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-031

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

吉林敖东药业集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过7亿元进行现金管理，授权期限自第十届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内滚动使用。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030）已于2021年4月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

一、募集资金现金管理进展情况：

公司近日使用闲置募集资金69,400万元进行现金管理，具体情况如下：

单位：万元

二、关联关系说明

公司与中国民生银行股份有限公司敦化支行、吉林敦化农村商业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司长春建设街支行不存在关联关系。

三、需履行的审批程序

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经由公司第十届董事会第六次会议、第十届监事会第五次会议审议通过。本次使用募集资金进行现金管理的总额在审批额度内。

四、风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，使用募集资金进行现金管理选择银行存 款和存单。不存在用于其他证券投资、购买股票及其衍生品和无担保债券为投资 标的理财产品。

2、公司财务部将及时分析和跟踪使用募集资金进行现金管理进展的情况， 如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资 风险。

3、公司内部审计部门对使用募集资金进行现金管理情况进行日常监督，定 期对现金管理情况进行审计、核实。

4、独立董事、监事会可以对使用募集资金进行现金管理情况进行监督与检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司经营的影响

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常发展，同时可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

六、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

1、公司于2020年4月24日召开第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过8亿元进行现金管理，授权期限自第九届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-034）已于2020年4月25日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露。

2、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回情况：

单位：万元

公司已按计划如期收回闲置募集资金79,900万元及利息2，182.8691万元。具体内容详见公司于2021年3月18日、2021年4月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告》（公告编号： 2021-011）、（公告编号： 2021-026）。

备查文件

1、中国民生银行股份有限公司敦化支行单位定期（通知）存款开户证实书；

2、吉林敦化农村商业银行股份有限公司智能存款持有证明书；

3、招商银行股份有限公司长春建设街支行定期存款开户证实书。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2021年4月29日

吉林敖东药业集团股份有限公司

证券代码:000623 证券简称:吉林敖东 公告编号:2021-029

债券代码:127006 债券简称:敖东转债

2021

第一季度报告