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证监会深夜发文确认将加强证监系统离职人员投资拟上市公司监管

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  导读:4月18日,叩叩财讯独家报道监管层于近期针对证监会系统内部任职的前官员与曾任职发审委的前发审委员们参股的拟ipo项目进行严格核查监管的消息,4月19日深夜,证监会发布公告坦承证监会将加强系统离职人员投资拟上市公司监管。

  本文由叩叩财讯ID:koukounews)独家原创首发

  作者:赵 擎@北京

  编辑:翟 睿@北京

  4月18日,叩叩财讯独家报道监管层于近期针对在拟IPO项目中具有特殊身份的部分股东加码核查,这部分被监管层“严控”的特殊的股东为曾在证监会系统内部任职的前官员与曾任职发审委的前发审委员们(详见报道《独家:监管层启动严查证监系统原官员、前发审委员“关联”入股IPO项目 涉及公司或叫停受理和暂缓审核》)。

  该报道一经发布引发业内强烈讨论。

  此前,据叩叩财讯获悉,监管层在近期内部下发通知,要求对证监会前官员和前发审委委员直接或通过参与发起基金间接投资的IPO项目进行重点核查,需说明这批‘特殊身份股东’具体的参股和持股情况以及合理性,并要求提供详细的资金来源等证明。

  4月19日深夜,证监会发布公告坦承证监会将加强系统离职人员投资拟上市公司监管。

  

  “当前,按照依法行政、强化监督的原则,证监会正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定,有针对性采取加固措施,扎紧扎牢制度笼子。”证监会在上述公告中表示。

  “目前由证监会内部发文,并交由交易所正在制定相关细则。”一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露,如何执行,尚需相关细则进一步公布,此次对监管系统离职人员入股拟上市公司的监管并不意味着‘一刀切”,而是为了查漏补缺,防止利益输送。

  1)证监会确认四大监管方向

  

  来自证券监管层的前官员和前发审委员们在IPO市场中的“潜伏”、“狩猎”,多年来,一直颇受资本市场诟病,纵然不是所涉项目皆存在“利益输送”或“权钱交易”,但由于其特殊的身份所形成的天然权限与这一身份所可能带来的诸多“资本便利”,在很大程度上,这也成为了盘踞在证监系统“三公”监管上的一抹灰色阴云。

  叩叩财讯早前曾报道过多起证监系统前官员或前发审委员突击入股拟ipo企业的事件,在这些“特殊股东”入股的背后,或多或少存在着争议或质疑。

  2020年1月20日,叩叩财讯曾独家报道即将在次日登上证监会发审委审核舞台的明泰股份,曾多位原证监会系统官员、前发审委委员集体入股,上市前夕,引入的六家战略投资者中,有4家与证监系统原官员及前发审委员有关(详见报道《原证监系统官员、前发审委委员集体突击入股 明泰控股IPO难脱利益输送之疑?》)。

  该报道发布后,也同样引发市场热议。

  “近期,有媒体报道证监会系统离职人员突击入股拟上市公司,引发各方关注。证监会对此高度重视,坚持从防范违法违规‘造富’、维护市场‘三公’秩序、加强监管队伍廉政建设的高度出发,坚持问题导向、举一反三,全面排查在审企业,对存在系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关,同时正抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行为。”在2021年4月19日晚间证监会发布的有关“加强系统离职人员投资拟上市公司监管”公告谈及此次严查“特殊股东”的初衷时表示。

  证监会表示,一直以来,证监会始终注重加强对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为的监管规范。今年2月,证监会发布实施申请首发上市企业股东信息披露指引,进一步压实中介机构责任,加强股东穿透核查披露,强化临近上市入股行为监管,从严惩治违法违规行为。在制度执行过程中,证监会坚持刀刃向内,多措并举,突出强化系统离职人员不当入股行为监管。一是在股东信息披露核查过程中,要求发行人和中介机构专项报告证监会系统离职人员入股情况;二是对存在此类情形的,组织相关证监局开展廉政核查,发现违法违纪行为的严肃处理;三是加强审核注册人员的廉政监督,严格落实不当说情报备等制度,重点关注系统离职人员;四是建立内审复核机制,对相关企业的审核工作强化内审监督,确保审核过程公平公正、依法合规。

  虽然目前对于如何具体对证监统离职人员投资拟上市公司监管尚待相关细则出台,但证监会在上述公告中则给出了四大指导方向:一是明确不当入股情形,重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为;二是人员离职前进行专门谈话提醒,要求做出不得违规入股的书面承诺,研究离职人员入股禁止期要求;三是制定专门审核指引,强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管,发现涉嫌违法违纪的,及时移送、从严处理;四是完善内审监督复核程序,严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。

  2)未叫停涉事企业审核?

  

  早前,曾有接近监管层的知情人士向叩叩财讯透露,因证监会内部发文要求对证监会前官员和前发审委委员直接或通过参与发起基金间接投资的IPO项目进行重点核查,并表示 “目前存在这些‘特殊股东’的项目,可能被暂时不予受理或暂停推进审核。

  证监会在4月19日晚间发布的上述公告中则对此予以否认称“对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请,证监会均正常受理,并严格依法推进审核复核程序”。

  “证监会目前正在与交易所方面制定相关细则,这一细则将成为证监系统对于拟ipo公司是否符合发行条件的重要前提,在细则未落定之前,显然有类似情况的在审ipo企业或是新申报企业是很难获得监管层的放行的。”4月19日晚间,一位从业近20年的资深投行保荐代表人向叩叩财讯表示。

  上述知情人士在4月16日接受叩叩财讯采访时也强调:“监管层目前的说法是要求严格核查,虽然不意味着但凡涉及到证监系统前官员或前发审委员的项目便‘一刀切’而全盘否决,但在这样的监控力度下,涉及的企业想要轻易获得监管的核查认可,都非易事,而具体的项目能否继续推进,需要视细则落地后,按具体的要求进行核查后,根据得出的结果和监管层的认定而论。”

  (完)

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