安泰科技股份有限公司2021第一季度报告

安泰科技股份有限公司

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-029

2021

第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李军风、主管会计工作负责人刘劲松及会计机构负责人(会计主管人员)刘劲松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、2016年10月26日，公司召开董事会审议通过《关于合资组建内蒙古安泰万河清洁能源有限公司暨投资建设安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目的议案》，安泰环境与黄河集团共同出资15,000万元成立合资公司，同时由合资公司投资47,576万元建设和运营“安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目”。由于该项目在执行过程中内外部环境发生变化，公司已成立专项工作组启动终止执行工作。截至本报告披露日，工作组已完成项目现场人员清退、签署减资备忘录及审计、评估相关工作，待提交董事会决策。具体内容详见：公司于2016年10月28日在巨潮资讯网披露《安泰科技股份有限公司关于控股子公司对外投资成立合资公司暨投资建设安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目的公告》（公告编号：2016-055）。

2、2017年8月23日，公司控股子公司安泰环境和内蒙古振东化工有限公司在内蒙古自治区鄂尔多斯市共同签订合同。截至本报告披露日，该项目仍在进行中。具体内容详见：公司于2017年9月5日在巨潮资讯网披露的《安泰科技股份有限公司关于子公司签署重大合同的公告》（公告编号2017-036）。

3、2018年9月26日，公司召开董事会审议通过了《关于调整中期票据及超短期融资券注册和发行额度的议案》、《关于提请股东大会授权经营层全权办理本次注册和发行中期票据相关事宜的议案》，同意将发行额度不超过人民币10亿元的中期票据、4亿元超短融，调整为发行额度为9亿元的中期票据，同时取消4亿元的超短融发行。2019年10月12日，公司收到中国银行间市场交易商协会文件《接受注册通知书》（中市协注［2019］MTN582号），获准注册中期票据额度9亿元。截至本报告披露日，该事项正在进行中，公司将择机发行。相关内容详见：公司于2019年10月15日在巨潮资讯网披露《安泰科技股份有限公司关于发行中期票据获准注册的公告》（公告编号：2019-056）。

4、2020年11月4日，公司、河钢工业技术与现代汽车三方共同签订《氢燃料重卡应用推广项目合作协议》。截至本报告披露日，该事项正在推进中。相关内容详见：公司于2020年11月6日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于签订三方〈氢燃料重卡应用推广项目合作协议〉的公告》（公告编号：2020-053）。

5、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于安泰科技收购安泰国际贸易有限公司所持海美格磁石技术（深圳）有限公司股权的议案》，同意公司收购安泰国贸所持海美格磁石0.98%的股权，本事项为关联交易。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2020年12月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于收购安泰国贸持有公司控股子公司海美格磁石0.98%的股权暨关联交易的公告》（公告编号：2020-062）。

6、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的议案》，同意公司以股东的身份向法院申请强制清算注销。截至本报告披露日，公司已向海淀区人民法院正式提交清算申请书，正在等待法院立案。相关内容详见：公司于2020年12月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于对参股公司北京宏福源科技有限公司进行清算注销的公告》（公告编号：2020-063）。

7、2021年1月25日，公司召开董事会审议通过《关于全资子公司安泰创投参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资方案及公司放弃股份优先受让权的议案》，公司董事会同意安泰创明本次股权融资方案，并同意公司放弃本次优先认缴出资权。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2021年1月26日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先认缴出资权的公告》（公告编号：2021-004）。

8、2021年3月24日，公司召开董事会审议通过《关于“安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司产能扩产项目”的议案》，同意超硬泰国拟自筹资金启动产能扩产项目。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2021年1月26日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司固定资产投资的公告》（公告编号：2021-017）。

9、2021年3月24日，公司召开董事会、监事会审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第八届监事会监事的议案》，同意将上述议案提交股东大会选举。截至本报告披露日，董事、监事候选人已通过公司2021年第一次临时股东大会选举，公司董事会、监事会换届选举工作圆满完成。相关内容详见：公司于2021年4月14日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于公司董事会完成换》（公告编号：2021-023）《安泰科技股份有限公司关于公司监事会完成换》（2021-024）。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

安泰科技股份有限公司

董事长：李军风

2021年4月15日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-027

安泰科技股份有限公司

第八届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第一次会议通知于2021年4月2日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2021年4月14日以通讯方式召开，本次会议应出席董事9名，实际亲自出席9名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1、《关于选举公司第八届董事会董事长议案》；

选举李军风先生为公司第八届董事会董事长（简历见附件）；

赞成9票；反对0票；弃权0票。

2、《关于选举公司第八届董事会专门委员会成员的议案》；

根据《上市公司治理准则》及其他有关规定，公司董事会设立战略与投资委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，上述四个委员会全部由董事组成，各专门委员会对董事会负责，具体组成人员如下：

战略与投资委员会主任委员：李军风，副主任委员：毕林生、王社教、赵栋梁。

提名委员会主任委员：周利国，副主任委员：杨松令、毕林生。

审计委员会主任委员：杨松令，副主任委员：刘兆年、王社教。

薪酬与考核委员会主任委员：刘兆年，副主任委员：周利国、张剑武。

上述人员简历详见：公司于2021年3月26日在巨潮资讯网披露的《安泰科技股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2021-007）。

赞成9票；反对0票；弃权0票。

3、《关于公司董事、监事报酬议案》；

公司执行董事在公司领取其职务薪酬；独立董事年度津贴为10.8万元（含税），独立董事参加董事会、股东大会及按《公司法》、《公司章程》等有关规定行使其职权时发生的必要费用由公司另行支付；其他非执行董事不在公司领取薪酬。公司监事会成员中，职工代表监事在公司领取其职务薪酬，其他监事不在公司领取薪酬。

本议案尚须提交股东大会审议通过。

赞成9票；反对0票；弃权0票。

4、《安泰科技股份有限公司2021年第一季度报告》；

赞成9票；反对0票；弃权0票。

相关内容详见公司2021年4月15日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司2021年第一季度报告》。

5、《关于提请召开安泰科技股份有限公司2020年度股东大会的议案》。

赞成9票；反对0票；弃权0票。

公司拟定于2021年5月11日（周二）下午14:30，召开公司2020年度股东大会。具体内容详见巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于召开2020年度股东大会通知的公告》。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2021年4月15日

附件：

李军风：1966年生，工商管理硕士，正高级工程师，曾任安泰科技股份有限公司精细制品分公司副经理，安泰科技股份有限公司企业管理部部长、总裁助理，同时兼任粉末冶金事业部总经理、空港产业园总经理、空港新材分公司总经理、精细制品分公司总经理；中国钢研科技集团有限公司企划部主任兼信息化处处长、中国钢研科技集团有限公司办公厅主任兼董事会办公室主任，安泰科技股份有限公司第七届董事会董事长。现任安泰科技股份有限公司党委书记、第八届董事会董事长，中国钢研科技集团有限公司总经理助理。现兼任安泰天龙钨钼科技有限公司董事长。担任的社会职务：中国金属学会青年工作委员会副主任委员。

李军风先生没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情况。李军风先生任中国钢研科技集团有限公司总经理助理，安泰科技股份有限公司党委书记、董事长，与本公司及控股股东存在关联关系，与其他持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系。李军风先生持有安泰科技股票86,900股。李军风先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-028

安泰科技股份有限公司

第八届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第一次会议通知于2021年4月2日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2021年4月14日以通讯方式召开。会议应到监事5名，实到5名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

会议讨论并通过如下决议：

1、《关于选举公司第八届监事会主席议案》；

选举汤建新先生为公司第八届监事会主席（简历附后）；

赞成5票；反对0票；弃权0票。

2、《安泰科技股份有限公司2021年第一季度报告》；

赞成9票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为：

董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司2021年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

相关内容详见公司2021年4月15日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司2021年第一季度报告》。

特此公告。

安泰科技股份有限公司监事会

2021年4月15日

附件：

汤建新先生：

1964年生，法学硕士，工商管理硕士，一级高级经济师，具有中国律师资格、企业法律顾问执业资格。曾任中国航空工业总公司法律事务中心合同事务处副处长、处长，中国航空工业第二集团公司办公厅法律事务办公室主任，国有企业监事会职工监事，中国航空工业集团公司资产管理事业部专务、资产管理事业部运营监控部部长，安泰科技股份有限公司第七届监事会主席。现任安泰科技股份有限公司第八届监事会主席，中国钢研科技集团有限公司总法律顾问，兼任中国钢研科技集团有限公司合规部主任，中国钢铁工业协会法律分会副会长。

汤建新先生没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象。不涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情况。不存在不得提名为监事的情形。汤建新先生任公司第八届监事会主席，中国钢研科技集团有限公司总法律顾问、合规部主任，与本公司及公司控股股东存在关联关系，与其他持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系。汤建新先生未持有安泰科技股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分。汤建新先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-030

安泰科技股份有限公司关于召开

2020年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”、“安泰科技”）第八届董事会第一次会议决定于2021年5月11日（周二）下午14:30召开2020年度股东大会，现将会议情况通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：本次股东大会为公司2020年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会。本次会议的召开已经公司第八届董事会第一次会议审议通过召开本次股东大会的议案。

3、会议召开的合法性、合规性

公司董事会认为本次股东大会会议召开符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2021年5月11日（周二）下午14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月11日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月11日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东（全部为普通股股东）提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司同一股东通过深交所交易系统、互联网投票系统和现场投票中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2021年4月30日（周五）

7、出席对象：

（1）于股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东（全部为普通股股东）均有权出席公司股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。此次会议中，需在本次股东大会上回避表决相关议案的股东（公司控股股东及其一致行动人）将不接受其他股东委托进行投票。

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：公司总部会议室（北京市海淀区学院南路76号）

二、会议审议事项

1、审议《安泰科技2020年年度报告》；

2、审议《安泰科技2020年度董事会工作报告》（详见《安泰科技2020年年度报告》之“第四节 经营情况讨论与分析”，及“第九节 公司治理”的“五、报告期内独立董事履行职责的情况”、“六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况”等章节内容）；

3、审议《安泰科技2020年度财务决算报告》；

4、审议《安泰科技2020年度利润分配预案》；

5、审议《安泰科技关于2020年度计提资产减值准备的议案》；

6、审议《关于安泰科技股份有限公司资产减值与核销管理制度（修订）的议案》；

7、审议《安泰科技关于2021年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议案》；

8、审议《安泰科技2020年度监事会工作报告》；

9、审议《关于安泰科技股份有限公司第八届董事、监事报酬议案》；

10、听取《安泰科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

上述第3项提案内容详情请见《安泰科技2020年年度报告》。

上述第7项提案涉及关联交易事项，关联方股东（公司控股股东中国钢研科技集团有限公司及其一致行动人）需回避表决。

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》规定，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并予以披露。

上述提案1、2、3、4、5、6、7项经公司第七届董事会第十八次会议审议通过，提案8经公司第七届监事会第十六次会议审议通过，提案9经公司第八届董事会第一次会议审议通过，提案10也已披露。具体内容详见：公司于2021年3月26日、2021年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、受托人身份证。因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议并携带被委托人身份证、授权委托书（详见附件2、授权委托书）、委托人身份证和股东帐户卡。异地股东可以信函或传真方式登记。登记时间：2021年5月6-8日，上午8:30-11:30，下午1:30-4:30。登记地点：北京市海淀区学院南路76号。

2、本次会议为期半天，与会股东食宿费、交通费自理。

3、会务联系方式：

（1）联系人：赵晨、习志鹏

（2）联系电话：010-62188403

（3）传真：010-62182695

（4）邮政编码：100081

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件1、参加网络投票的具体操作流程”。

六、提示性公告

公司将在本次股东大会股权登记日后三日内再次发布提示性公告，提醒公司

股东及时参加本次股东大会并行使表决权。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第十八次会议决议；

2、公司第八届董事会第一次会议决议；

3、公司第七届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

安泰科技股份有限公司

董事会

2021年4月15日

附件1、参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360969

2、投票简称：安泰投票

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案1.00，填报表决意见，同意、反对、弃权；

4、股东对总议案进行投票，视为对本次所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月11日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月11日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

本公司（本人）作为安泰科技股份有限公司股东，兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席安泰科技股份有限公司2020年度股东大会，并代为按如下表决意见行使表决权：

说明：1、以上每项提案表决只能有一种选择，否则该项提案的表决无效，同意、反对或弃权的请分别在各自栏内划“√”；

2、若应回避表决的议案，请划去；

3、没有明确投票指示的，默认授权由受托人按其自己的意愿决定。

委托人签名：（法人股东加盖单位公章）

委托人身份证号：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

受托人签名：

受托人身份证号：

受托日期：