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投资咨询机构问题接二连三,深圳又一“问题机构”曝光,去年半数以上咨询机构曾被暂停新增客户

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  财联社(上海,记者 王可)讯,伴随着股市的火热,一些个人及平台荐股行为乱象频发,证监会近期也在加强对投资咨询机构的监管。除大连华讯董事长在内的12名高管被检方批捕外,近一个月内,三地证监局分别公布对大连华讯在内的三家投资咨询机构的处罚措施。

  3月5日,深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取责令改正的监督管理措施,处罚原因包括对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费,提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议,服务留痕保存不全等问题。

  近一个月内,除中方信富深圳分公司遭深圳证监局处罚外,还有大连证监局对于大连华讯、河南证监局对于和信证券的处罚。

  大连华讯董事长周垂富在内的12名公司高管因涉嫌诈骗被检方批捕,造成高管失联;3月1日,大连证监局对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。

  2月20日,河南证监局对和信证券投资咨询股份有限公司(以下简称和信证券)采取责令改正的监督管理措施,存在问题包括投资者适当性管理制度规定不一致、客户未对风险承受能力评估结果予以确认、未按照公司网站公示的产品分类将产品销售给合适的客户。

  近年,证监会及其派出机构加强对证券期货违法犯罪活动的打击。根据最新通告,近一年内,中证协备案的84家投资咨询公司中,至少43家证券投资咨询公司曾遭受暂停新增客户的监管措施。

  近一个月内至少三家投资咨询机构被罚

  3月5日,深圳证监局通告,决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司(简称“中方信富深圳分公司”)采取责令改正的监督管理措施。

  

  深圳证监局称,中方信富深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中,存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费,提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议,服务留痕保存不全等问题。

  根据相关法律法律,深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取责令改正的监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。中方信富深圳分公司应当对上述各项问题全面整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营。

  近一个月内,证监系统已发出至少三张对于投资咨询机构的处罚公告,除中方信富深圳分公司遭深圳证监局处罚外,还有大连证监局对于大连华讯投资股份有限公司(简称“大连华讯”)、河南证监局对于和信证券投资咨询股份有限公司(简称“和信证券”)的处罚。

  2021年3月2日,因大连华讯实控人、高管及相关业务负责人处于失联状态、公司已无法对业务合规与内控进行有效管理,大连证监局对大连华讯采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。

  大连华讯实控人在2021年1月7日的失联是由于涉嫌违法被深圳警方抓捕。

  根据深圳龙岗警方官方公众号消息,1月7日,龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭福田区某写字楼,对大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗和虚假广告案展开收网行动。其中147名嫌疑人被采取刑事强制措施,包括董事长周垂富在内的12名公司高管被龙岗区检察院依法批准逮捕。

  据公安部门初步统计,大连华讯公司涉案金额高达27亿,目前深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者,并征集案件线索。

  警方调查显示,大连华讯投资公司的主营业务,就是兜售公司研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员,收取服务费。公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告,以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注;随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”,诱导其购买APP会员。

  “华讯股票”App最便宜的会员,一年要收取8800元服务费,向上还有28000、39800、128000元不同档位。根据销售额不同,业务员能够从中拿到3%-10%的业绩提成。

  公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格,初高中学历的更是不在少数;公司荐股群内除了被新拉进的股民,大部分群友都是公司业务员扮演的会员,专门负责在群内发送PS过的盈利截图或者转账单,吹嘘公司实力强,推荐的股票收益好。

  2017年以来,大连华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为,被全国多地证监局行政处罚。

  另一家被处罚的是和信证券投资咨询股份有限公司。2021年2月20日,河南证监局对和信证券采取责令改正的监督管理措施。

  经查,和信证券在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:一是客户风险承受能力评估结果与公司投资者适当性管理制度规定不一致;二是客户未对风险承受能力评估结果予以确认;三是未按照公司网站公示的产品分类将产品销售给合适的客户。

  依据相关规定,河南证监局决定对和信证券采取责令改正的监督管理措施。河南证监局要求,和信证券应对上述问题立即进行整改,并于2021年3月31日前就上述整改落实情况提交书面报告,河南证监局将对整改情况进行验收。

  证监会强化监管,过半投资咨询机构一年内曾被暂停新增客户

  近年,证监会及其派出机构加强对证券期货违法犯罪活动的打击。根据最新通告,中证协备案的84家投资咨询公司中,至少43家证券投资咨询公司曾遭受暂停新增客户的监管措施。

  最早在2010年10月,证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》。近几年来,投资咨询机构违规行为多发频发,“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题十分突出,暴露出合规内控体系不健全、未能形成可持续的商业模式、市场进出机制不畅等问题。

  2019年6月3日,中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,对84家投资咨询机构进行监管,以加强对证券投资咨询机构的自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展。

  2020年,证监会对证券投顾的严监管再进一程。4月17日,证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》),并向社会公开征求意见。根据《管理办法》,在大幅提高准入门槛的基础上,重启证券基金投资咨询机构的准入,需满足净资产不低于1亿等七大条件。

  2020年,证监会分别发布3月、6月和9月“被采取新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录”,列表中被罚机构分别为38家、29家和26家,84家证券投资咨询机构中半数被罚。

  另外,有多家投资咨询机构被监管责令整改,但未被暂停新增客户。2020年1月13日,北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施,责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。2020年1月23日,上海证监局对上海东方财富证券研究所有限公司责令整改。

  2020年11月09日,上海证监局等5部门联合指导、10家金融行业协会共同发起制定的《金融广告发布行业自律公约》发布,其中提出,证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。不对未来效果、收益或者与其相关的情况做出保证性承诺,不明示或者暗示保本、无风险或者保收益,国家另有规定的除外。证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。基金销售广告不宣传“历史买入,持有至今正收益”、“历史100%兑付”“爆款产品已超募集金额”等内容。

  2020年11月17日,成立26年的老牌投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司(简称“港澳资讯”)被海南证监局作出责令改正并处以总计30万元的罚款的行政处罚措施。早在2月25日,上海证监局认定港澳资讯上海分公司存在七大问题,对其采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。

  2020年12月8日,上海证监局公布《上海证监局监管执法案例》,其中提到,该局已完成对4家证券投资咨询公司的立案稽查,后续将依法予以处理。

  上海证监局称,结合日常监管掌握的情况,先后对上海4家证券投资咨询公司进行立案稽查。这4家公司在开展投资咨询业务过程中,涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假或误导投资者的信息、未依法依规报告营业场所等变更情况及未按规定保存档案资料等违法违规行为。

  截至2020年12月,上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件。共审理办结行政处罚案件14件,对34名责任人员作出处罚决定,罚没款总额1071万元。

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