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三项违规!中山证券债券业务再接地方证监局罚单

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  作为中山证券的王牌业务——债券承销近年来却屡遭诟病,近日深圳证监局对中山证券债券承销业务再开罚单。

  3月3日,深圳证监局对中山证券开出警示函。深圳证监局认为,中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中,存在债券承销尽职调查、债券受托管理、及内部控制的三方面问题,根据相关规定对中山证券采取责令改正的监管措施。

  

  对此有投行人士评价称,债券市场是高度信用的市场,信息披露是债券市场投资的基础,中介机构作为信息披露的主要机构要承担责任,应履行勤勉尽责的原则,而实控人缺失又是中山证券风控不足重要原因。

  此前中山证券曾经历长达4个月的“内斗”,最终在监管部门推动下,大股东与中山证券原领导班子达成和解,中山证券董事长林炳城与总裁胡映璐双双退任。

  值得注意的是,近年来中山证券债券业务频遭地方证监局的处罚。2018年4月,因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况,黑龙江证监局向中山证券出具了警示函。

  2019年10月23日,深圳证监局曾对中山证券发出了警示函。深圳证监局认为,公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

  就在2020年5月,根据一份监管机构通报文件显示,中山证券原债券融资部负责人邢峻因涉利益输送被查;同年12月山东证监局对中山证券及“16金茂01”项目负责人徐丽君开出警示函处罚。

  除上述已经被处罚的问题外,原债券融资部负责人邢某利用职权便利、涉嫌利益输送,以及中山证券为空壳公司发债等事件都引起了市场的高度关注。

  受此影响根据证监会公布的《证券公司分类监管规定》有关规定,公司收到监管警示函将直接影响分类评级分数。中山证券2020年分类评级结果为CCC,较2019年的BBB下降3级。

  据公开资料显示,中山证券有限责任公司成立于1992年,总部位于深圳,是一家全牌照的综合类证券公司。广东锦龙发展股份有限公司(简称“锦龙股份”)2020年中期报告显示,公司持有中山证券70.96%股权,为其控股股东。

  根据中山证券官网介绍,中山证券的投资银行类业务中,债券发行承销业务表现亮眼,差异化竞争力突出,债券承销业务可谓中山证券的王牌业务。

  特别是近年来中山证券的债券承销业务增速均超过6成。2018~2020年,中山证券承销公司债金额分别位居行业第十、第九、第九名。

  根据锦龙股份披露的中山证券未经审计财报,中山证券2020年投行业务净收入为7.26亿元,占总营收的比重为57.78%,债券业务又是中山证券投行的核心收入,收入超过6亿元。

  不过在业内看来,中山证券的债券承销业务虽然在行业中还不错,一些高收益债不少。但其风格较为激进,也做了一些高风险的债,而企业质量又不咋样,风险就逐步暴露出来了,这也很正常。

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