光启技术股份有限公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：002625 证券简称：光启技术 公告编号：2021-019

光启技术股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司

股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021年2月2日，光启技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2021年2月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露相关公告。

按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号一一股权激励》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划激励对象及内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内（即2020年8月3日至2021年2月2日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查范围及程序

1、本次核查对象为本次激励计划全部激励对象及内幕信息知情人。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象自查期间（即2020年8月3日至2021年2月2日）内买卖本公司股票的情况进行查询，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具书面的查询结果。

二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明

1、内幕信息知情人买卖股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2021年2月9日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，本次激励计划内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

2、激励对象买卖股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2021年2月9日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共有20名激励对象交易过本公司股票。其余激励对象不存在买卖公司股票的情形。前述20名激励对象在自查期间买卖公司股票的具体情况详见附件。

经公司核查，上述激励对象在自查期间买卖上市公司股票系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖上市公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论

综上，在本次激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为，所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在构成内幕交易的行为。

四、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的：

1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

2、《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

光启技术股份有限公司

董 事 会

二〇二一年二月二十七日

附件1：

证券代码：002625 证券简称：光启技术 公告编号：2021-020

光启技术股份有限公司

2021年第一次临时股东大会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1、召集人：光启技术股份有限公司第四届董事会；

2、召开方式：现场投票与网络投票相结合；

3、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间为：2021年2月26日（星期五）开始；

（2）网络投票时间为：网络投票时间为：2021年2月26日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年2月26日上午9:15一9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年2月26日上午9:15至下午15:00的任意时间。

4、现场会议召开地点：深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层会议室。

5、会议主持人：董事、总经理赵治亚先生

6、公司部分董事、监事出席了本次股东大会，北京市嘉源律师事务所见证律师出席了本次股东大会，同时见证律师对本次会议进行了现场见证，并出具了法律意见书。

7、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《光启技术股份有限公司章程》等有关规定。

8、会议出席情况

参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东共312名，代表公司1,045,783,299股股份，占公司有表决权股份总数的48.5375%。其中：

（1）出席现场会议的股东共16人，代表公司936,608,810股股份，占公司有表决权股份总数的43.4704%，其中中小股东共14名，代表公司8,481,674股股份；

（2）通过网络投票的股东共296人，代表公司109,174,489股股份，占公司有表决权股份总数的5.0671%，其中中小股东共296名，代表公司109,174,489股股份。

二、议案审议和表决情况

1、审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表人）所持表决权的三分之二以上通过。

总表决结果：同意1,044,218,279股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8503%；反对1,564,320股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.1496%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0001%。

中小股东总表决情况：同意116,091,143股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的98.6698%；反对1,564,320股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的1.3296%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的0.0006%。

2、审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表人）所持表决权的三分之二以上通过。

总表决结果：同意1,044,259,379股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8543%；反对1,522,120股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.1455%；弃权1,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0002%。

中小股东总表决情况：同意116,132,243股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的98.7048%；反对1,522,120股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的1.2937%；弃权1,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的0.0015%。

3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表人）所持表决权的三分之二以上通过。

总表决结果：同意1,044,266,379股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8549%；反对1,467,720股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.1403%；弃权49,200股（其中，因未投票默认弃权47,400股），占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0047%。

中小股东总表决情况：同意116,139,243股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的98.7107%；反对1,467,720股，占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的1.2475%；弃权49,200股（其中，因未投票默认弃权47,400股），占出席本次股东大会中小股东持有表决权股份数的0.0418%。

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所

2、律师姓名：苏敦渊、王浩

3、结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议人员的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件

1、《光启技术股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议》；

2、《北京市嘉源律师事务所关于光启技术股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

光启技术股份有限公司

董 事 会

二〇二一年二月二十七日