塞力斯医疗科技集团股份有限公司第三届董事会第三十三次会议决议公告

证券代码：６０３７１６ 证券简称：塞力医疗 公告编号：２０２０－００６

债券代码：１１３６０１ 债券简称：塞力转债

塞力斯医疗科技集团股份有限公司

第三届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 全体董事均亲自出席本次董事会。

● 无董事对本次董事会议案投反对／弃权票。

● 本次董事会全部议案已获通过。

一、董事会会议召开情况

塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十三次会议于２０２１年２月２４日在公司Ａ栋Ｃ会议室以现场和通讯相结合的方式召开，通过电话方式发出通知。本次会议应到董事９人，实到董事９人（独立董事姚江、张开华、刘炜因工作原因以通讯方式参加会议），会议由董事长温伟先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。

本次董事会经过了适当的通知程序，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过如下议案：

（一）审议通过《关于增加回购股份作为公开发行可转换公司债券转股来源的议案》

１、可转债发行上市及转股情况

经中国证券监督管理委员会核准并经上海证券交易所决定同意，公司发行的５４，３３１万元“塞力转债”于２０２０年９月１５日起在上交所挂牌交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“塞力转债”自２０２１年３月１日起可转换为本公司股份。

公司已于２０２１年２月２３日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布开始转股的公告，具体内容详见《塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于“塞力转债”开始转股的公告》（公告编号：２０２１－００５）。

２、现有库存股及拟实施的回购股份的情况

公司拟使用用途为转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券的回购库存股和新增发股份作为转股来源，其中回购库存股情况如下：

（１）现有库存股数量

截至目前，公司回购专户股份数量为６，８０２，８３９股，其中９，０００股用于公司员工股权激励计划，实施中因部分员工放弃而未授予，将按相关规定注销；剩余６，７９３，８３９股库存股作为转换公司公开发行的可转换为股票的公司债券的库存股。

（２）拟实施的回购股份

公司２０２１年２月５日发布《塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》（公告编号：２０２１－００２），公司拟以不超过２３元／股的价格回购股份用于转换公司已发行的可转债，回购资金下限人民币５，０００万元（含）、回购资金上限人民币１亿元。

３、关于增加回购股份作为公开发行可转换公司债券转股来源

根据相关法律规定，公司进一步明确将上述库存股和新增发的股票作为可转换公司债券的转股来源，并优先使用回购库存股转股，不足部分使用新增发的股票。

本议案尚需提交公司２０２１年第一次临时股东大会审议通过。

表决结果：有效表决票共９票，其中同意票为９票，反对票为０票，弃权票 为０票。

（二）审议通过《关于提请召开２０２１年第一次临时股东大会的议案》

公司将于２０２１年３月１２日１４：３０在武汉市东西湖区金山大道１３１０号公司Ａ栋Ａ会议室召开２０２１年第一次临时股东大会，具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《关于召开２０２１年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：２０２１－００７）。

表决结果：有效表决票共９票，其中同意票为９票，反对票为０票，弃权票为０票。

特此公告。

塞力斯医疗科技集团股份有限公司

董事会

２０２１年２月２５日

备查文件

１、塞力斯医疗科技集团股份有限公司第三届董事会第三十三次会议决议

证券代码：６０３７１６ 证券简称：塞力医疗 公告编号：２０２０－００7

债券代码：１１３６０１ 债券简称：塞力转债

塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于

召开２０２１年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：２０２１年３月１２日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

２０２１年第一次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：２０２１年３月１２日 １４点３０分

召开地点：公司（武汉市东西湖区金山大道１３１０号）Ａ栋Ａ会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自２０２１年３月１２日

至２０２１年３月１２日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的９：１５－１５：００。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

１、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于２０２１年２月２５日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上披露。

２、 特别决议议案：无

３、 对中小投资者单独计票的议案：无

４、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

５、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：ｖｏｔｅ．ｓｓｅｉｎｆｏ．ｃｏｍ）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（六） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件２

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（１）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件１）。

（２）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件１）。

（３）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件１）。

２、参会登记时间：２０２１年３月１１日上午９：３０－１１：３０，下午：１４：００－１６：００

３、地点：公司证券部（湖北省武汉市东西湖区金山大道１３１０号证券部）

４、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

六、 其他事项

（一）出席本次会议股东及股东代理人的食宿及交通费用自理；

（二）联系方式

公司联系地址：武汉市东西湖区金山大１３１０号Ｃ栋３楼证券部

联系电话：０２７－８３３８６３７８

传真：０２７－８３０８４２０２

联系人：证券部

特此公告。

塞力斯医疗科技集团股份有限公司

董事会

２０２１年２月２５日

附件１：授权委托书

附件２：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件１：授权委托书

授权委托书

塞力斯医疗科技集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席２０２１年３月１２日召开的贵公司２０２１年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件２

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司１００股股票，该次股东大会应选董事１０名，董事候选人有１２名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有１０００股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事５名，董事候选人有６名；应选独立董事２名，独立董事候选人有３名；应选监事２名，监事候选人有３名。需投票表决的事项如下：

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司１００股股票，采用累积投票制，他（她）在议案４．００“关于选举董事的议案”就有５００票的表决权，在议案５．００“关于选举独立董事的议案”有２００票的表决权，在议案６．００“关于选举监事的议案”有２００票的表决权。

该投资者可以以５００票为限，对议案４．００按自己的意愿表决。他（她）既可以把５００票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

证券代码：６０３７１６ 证券简称：塞力医疗 公告编号：２０２０－００8

债券代码：１１３６０１ 债券简称：塞力转债

塞力斯医疗科技集团股份有限公司

关于补选非职工代表监事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于２０２０年１１月２５日收到公司非职工代表监事孙军的辞去监事职务申请，具体内容详见公司于２０２０年１１月２６日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上披露的《关于非职工代表监事辞去监事职务的公告》（公告编号：２０２０－０９３）。

根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，孙军先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数。因此孙军先生的辞职申请将于股东大会选举产生的新任监事后生效。

为保证公司监事会工作顺利开展，２０２１年２月２４日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于补选非职工代表监事的议案》，由公司股东天津市瑞美科学仪器有限公司推荐，提名涂婧女士担任公司第三届监事会非职工代表监事，任期自股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满。

截至本公告日，涂婧女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司５％以上股份的股东不存在关联关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。

涂婧女士简历如下：

涂婧女士，１９９４年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，２０１７年２月入职塞力斯医疗科技集团股份有限公司，２０１８年１月起任董事长行政助理。

特此公告。

塞力斯医疗科技集团股份有限公司监事会

２０２１年２月２５日