近期,一份上市基金公告牵扯出了一家极为低调的百亿私募机构。
这家名为“上海铂绅投资中心(有限合伙)”的证券类私募,在2019年晋升至百亿规模阵营,但关于该机构的踪迹少之又少。
铂绅投资主打股票策略,仅现身过一家上市公司前十大股东行列。
这家成立于2011年的机构,没有官方网站,行事低调,但旗下却发行了60只私募产品,背后的团队只有6名员工。
甚至私募圈人士,也对铂绅投资知之甚少。
它究竟为何如此低调?
或者,更进一步,他是否是某些大佬和大机构的“影子”。
定增踪迹
在一些第三方平台,铂绅投资被列为股票策略私募,这通常意味着私募专长是二级市场的股票投资。
但铂绅投资仅出现于一家上市公司十大股东行列,仁和药业,持有的个股为非公开增发(俗称定增)获得的股票。
另据Wind,2020年铂绅投资还参与了10家上市公司定增,包括:合肥城建、同兴达、沃特股份、昂利康、隆盛科技、中盐化工、新安股份、节能风电、中原证券、至纯科技,合计网下配售动用资金总额至少为3.38亿元。
追溯至2019年,铂绅投资参与了亨通转债的首发,动用资金规模850万元。
现身多家上市基金
偏爱定增的铂绅近期开始大规模投资股票基金。
2021年1月,鹏华中证高铁产业指数基金公告显示:铂绅八号私募基金、铂绅十三号私募基金分别持有期场内基金总份额的17.19%和4.39%(截至1月11日)。
此外,鹏华中证银行指数基金:铂绅十一号、铂绅十三号分别占场内基金总份额的1.37%和1.17%(截至1月11日)。
再如:铂绅投资的产品还持有券商股指数基金,包括富国中证全指证券公司指数基金、申万菱信中证申万证券行业指数基金、招商中证全指证券公司指数基金(截至1月中旬)。
两家百亿私募“重叠”?
铂绅投资虽然极致低调,但是通过各渠道公开信息,我们还是可以梳理出它的背景和脉络。
如上图所示,铂绅投资的出资人一共5人,分别为朱友兰、谢红、王立峰、董乐和崔庸非。
2019年9月,谢红不再担任金锝资产的监事,接替者王丽格现任金锝资产合规风控官。
更有意思的是,在铂绅投资投顾类产品信息中,有三只“南华期货金锝”系列资产计划。其中一只提前清算,另外两只基金截至2020年3季度末存续规模低于500万元。
影子关系?
但有趣是,铂绅、金锝两家私募在基金业协会备案系统中,并没有显示任何关联私募基金管理人的信息。
金锝资产是中国第一代量化私募,2012年开始发行量化产品,主要合作渠道是招商银行、平安银行和中国银行,2015年开始运营离岸基金,规模持续扩至百亿规模。
金锝资产的创始人是任思泓,曾在汇丰银行、美国银行和摩根士丹利工作,2002年成为摩根士丹利PDT交易组的量化基金经理,摩根士丹利PDT是全球知名量化对冲基金。
三方机构私募排排、格上理财统计的百亿私募名单中,金锝资产和铂绅投资均在列。
据私募排排,金锝资产的量化套利产品近一年(截至2021年1月14日)投资收益为21.65%。统计套利策略是利用市场交易行为带来短期的价差的均值回归机会,通过多空组合来盈利。
另据私募排排,金锝资产的交易部经理崔庸非,也是铂绅投资出资人。
截至目前,铂绅投资的产品净值、渠道发行并没有相关信息。
中国基金业协会《私募投资基金备案须知》有如下规定:私募投资基金进行关联交易的,应当防范利益冲突,遵循投资者利益优先原则和平等自愿、等价有偿的原则,建立有效的关联交易风险控制机制。
上述关联交易是指私募投资基金与管理人、投资者、管理人管理的私募投资基金、同一实际控制人下的其他管理人管理的私募投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方发生的交易行为。
对于关联私募管理人信息,通常可以从基金业协会备案系统中查询。
此外,高瓴资本登记备案的股权私募——珠海高瓴股权投资管理有限公司,出现在旗下证券类私募礼仁投资的关联方备案信息中。
高瓴与正心谷的案例中,两家机构均同时拥有股权私募、证券私募身份,关联信息出现了备案信息中。
再如:百亿多头私募拾贝投资,旗下有两家证券类私募,海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)、上海自然拾贝投资管理合伙企业(有限合伙),备案系统中均有关联信息公示。
那么,铂绅投资与金锝资产股东背景重叠,究竟意味着什么呢?
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