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注意!河北、上海等多地私募自查已开始,深圳第二批私募“黑名单”出炉

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  1月27日,资本邦了解到,开年以来,证监会曾发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《规定》)对私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。作为防范化解私募基金行业风险要求的重要举措之一,《规定》对于优化私募基金行业生态具有积极意义。

  此后,国家市场监管总局发布《关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知》(以下简称《通知》),要求各地登记注册机构做好私募基金管理人经营范围登记工作。《通知》指出,相关私募基金管理人在办理经营范围登记时,统一使用两种表述办理经营范围登记,且须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动。

  在上述一系列私募重磅规定发布之后,近期河北、上海等多地证监局雷厉风行,给辖区内私募发通知,要求私募基金管理人学习《规定》,同时据此进行自查、整改工作。此外,深圳私募严管进行时,已公布第二批私募“黑名单”。

  河北证监局:对照“十不得”禁止性要求进行全面自查

  1月15日,河北证监局发布《关于深入学习宣传贯彻落实于加强私募投资基金监管的若干规定>的通知》,要求辖区内私募基金管理人主动对照《若干规定》的“十不得”禁止性要求进行全面自查,填写《自查表》,形成自查报告,并制定切实可行的整改计划,明确时间表、路线图、责任人,不折不扣抓好问题整改。2021年2月28日前提交《自查表》、《学习自查报告》等文件给证监局。

  

  上海证监局:通知私募按新规自查和整改

  1月25日,上海证监局通过政务平台发布《关于深入学习贯彻落实有关事项的通知》,要求辖区各私募基金管理人认真做好学习、自查及相关整改工作。相关通知表示,此次自查及相关整改主要是为了贯彻落实1月初证监会刚发布的重磅新规-《规定》,进一步提高各家私募基金管理人的合规意识,提升私募行业规范发展水平。

  此外,上海证监局提出几点要求:各家私募报送的内容包括学习及自查整改报告、自查底稿,对象是所有注册在上海市的私募基金管理人,2021年2月28日前拟新设立、迁入的私募基金管理人参照执行。报送时间,上海证监局表示,私募管理人、托管人、销售机构应将学习、自查及整改情况在2021年2月26日前书面上报,距今还有一个月时间。

  值得注意的是,市场公开数据显示,目前上海私募管理人规模和家数位居全国榜首,注册家数合计4653家。

  深圳证监局:第二批私募“黑名单”

  1月25日,深圳证监局发布通告表示,为促进深圳私募基金行业规范健康发展,持续强化辖区私募基金管理人警示教育,督促各管理人依法合规经营,加大投资者风险提示力度,保护投资者合法权益,根据相关规定,深圳证监局结合日常监管执法、自查自纠比对分析和风险监测处置等情况,进一步公开披露辖区重大违规及异常私募基金管理人名单。

  

  此次合计75家私募基金管理人被纳入名单,相关事由主要包括,因触碰监管底线情形被采取公开谴责等监管惩戒措施、涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。深圳证监局提示广大投资者注意投资风险,远离违规机构,避免财产损失。

  以深圳前海小康资本管理有限公司为例,其因涉嫌非法吸收公众存款罪遭立案侦查。

  2020年6月,深圳警方日前通报了深圳前海小康资本管理有限公司涉嫌非吸案案情进展,5月11日警方对小康资本立案侦查,并对公司高管限制出境,督促实际控制人陶某定加强与投资人沟通,尽快落实对付。

  经调查,小康资本自2015年至今总募集金额17.25亿,已经兑付的本金和利息11.23亿,未兑付本金7.75亿。警方告诫本案非法吸存行为人将在小康资本或涉案管理公司服务期间获得的提成、佣金、返点费、奖金等非法所得退缴至指定账户。

  据悉,小康资本成立于2015年5月,同年6月在中国基金业协会备案,不过其没有私募基金产品在基金业协会备案。法人代表和唯一大股东都是陶三定。

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