2018年3月，PE巨头九鼎集团（430719.OC）因涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。近日立案调查结果出炉，根据九鼎集团1月14日披露公告，公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书，九鼎集团因2014年二次定增中信批违规而受处罚，罚款60万元；同时，公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份违规而被罚没6亿元。
近年来，证监会严厉打击资本市场各类违法违规行为，不断提升上市公司治理水平，切实保护中小投资者利益。刚刚过去的2020年，共有58家上市公司被立案调查，因涉嫌信披违法违规、操纵市场、内幕交易而引发监管介入。证监会官网显示，2020年累计作出行政处罚超过289份，罚没金额合计40余亿元。近期，证监会多位领导在出席公开活动时均强调，证监会将继续落实“零容忍”要求，从严打击违法违规行为，切实提高上市公司质量。
对于本次证监会处罚决定，九鼎集团表示诚恳接受，将认真落实整改，无需陈述、申辩和听证。
“自接到证监会立案调查通知以来，我们在监管的指导下全力进行内部自查。接下来将按照监管部门的要求，积极配合监管，进一步落实监管要求。”九鼎集团董秘王亮表示。
王亮表态，证监会的立案调查有助于公司长远发展，公司将以此为戒，严格遵守资本市场法律法规、证监会和全国股转系统各项规章制度，坚持阳光透明的信息披露，践行合规稳健的高质量发展。为此，公司近期还组织全体高管认真学习了新版《证券法》、国务院办公厅《关于进一步提高上市公司质量的意见》、中央全面深化改革委《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，以及证监会、股转系统等最新出台的相关规定和要求。
此外，王亮还介绍了九鼎集团的发展规划。据了解，九鼎集团正在积极推动“去金融，去杠杆，聚焦投资主业”战略转型，2019年，公司完成香港富通保险出售交割，绝大部分收益用来归还贷款，后续投资方向将进一步偏重于实业领域，逐步减少金融业务占比。
此举不仅响应了监管部门对于金融“脱虚向实”的要求，而且大幅提高了公司财务稳健性。截至2016年末，九鼎集团资产负债率达70.16%，但从2017年以来四连降，截至2020年9月30日降至32.13%。以公允净资产口径计，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的实际资产负债率更是低至12%。
据了解，九鼎集团接下来将坚持降杠杆经营，并确定以下基本原则：长期持续保持低负债水平，总部视角的实际资产负债率最高不超过20%，力争大部分时间保持零负债；短期负债金额不高于总部视角持有的高流动性资产的50%；改善负债结构，主要通过发行中长期信用债券的方式融资，降低间接负债比例；降低财务成本，在利率低点时主动举债，而不是需要用钱时临时应急举债。
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