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昔日新三板龙头九鼎集团处罚落地,两年前已推动战略转型

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  2018年3月,PE巨头九鼎集团(430719.OC)因涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。近日立案调查结果出炉,根据九鼎集团1月14日披露公告,公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书,九鼎集团因2014年二次定增中信批违规而受处罚,罚款60万元;同时,公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份违规而被罚没6亿元。

  

  近年来,证监会严厉打击资本市场各类违法违规行为,不断提升上市公司治理水平,切实保护中小投资者利益。刚刚过去的2020年,共有58家上市公司被立案调查,因涉嫌信披违法违规、操纵市场、内幕交易而引发监管介入。证监会官网显示,2020年累计作出行政处罚超过289份,罚没金额合计40余亿元。近期,证监会多位领导在出席公开活动时均强调,证监会将继续落实“零容忍”要求,从严打击违法违规行为,切实提高上市公司质量。

  对于本次证监会处罚决定,九鼎集团表示诚恳接受,将认真落实整改,无需陈述、申辩和听证。

  “自接到证监会立案调查通知以来,我们在监管的指导下全力进行内部自查。接下来将按照监管部门的要求,积极配合监管,进一步落实监管要求。”九鼎集团董秘王亮表示。

  王亮表态,证监会的立案调查有助于公司长远发展,公司将以此为戒,严格遵守资本市场法律法规、证监会和全国股转系统各项规章制度,坚持阳光透明的信息披露,践行合规稳健的高质量发展。为此,公司近期还组织全体高管认真学习了新版《证券法》、国务院办公厅《关于进一步提高上市公司质量的意见》、中央全面深化改革委《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》,以及证监会、股转系统等最新出台的相关规定和要求。

  此外,王亮还介绍了九鼎集团的发展规划。据了解,九鼎集团正在积极推动“去金融,去杠杆,聚焦投资主业”战略转型,2019年,公司完成香港富通保险出售交割,绝大部分收益用来归还贷款,后续投资方向将进一步偏重于实业领域,逐步减少金融业务占比。

  此举不仅响应了监管部门对于金融“脱虚向实”的要求,而且大幅提高了公司财务稳健性。截至2016年末,九鼎集团资产负债率达70.16%,但从2017年以来四连降,截至2020年9月30日降至32.13%。以公允净资产口径计,截至2019年12月31日,九鼎集团总部视角的实际资产负债率更是低至12%。

  据了解,九鼎集团接下来将坚持降杠杆经营,并确定以下基本原则:长期持续保持低负债水平,总部视角的实际资产负债率最高不超过20%,力争大部分时间保持零负债;短期负债金额不高于总部视角持有的高流动性资产的50%;改善负债结构,主要通过发行中长期信用债券的方式融资,降低间接负债比例;降低财务成本,在利率低点时主动举债,而不是需要用钱时临时应急举债。

  
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